Разработка основных элементов управления рисками для метрологической лаборатории

Аношкина Анна Сергеевна

Разработка основных элементов управления рисками для метрологической лаборатории

выпускная бакалаврская работа по направлению подготовки : 27.03.01 - Стандартизация и метрология

Метрология

Дипломы

Вуз: Дальневосточный федеральный университет (ДВФУ)

ID: 5b8ed8ed7966e1073081be7d

UUID: 47a324c0-92a4-0136-bd4c-525400005860

Язык: Русский

Опубликовано: около 6 лет назад

Просмотры: 138

Аношкина Анна Сергеевна

Источник: Федеральное государственное автономное образовательное учреждение высшего образования «Дальневосточный федеральный университет»

Комментировать 0

Рецензировать 0

Скачать - 2,3 МБ

Поделиться работой

АННОТАЦИЯ Выпускная квалификационная работа (ВКР) направлена на совершенствование деятельности метрологической лаборатории АО «Центр судоремонта «Дальзавод» в части разработки инструкции по созданию единого реестра рисков на процесс калибровки средств измерений. При выполнении ВКР был проведен обзор литературы и анализ нормативной документации в области управления рисками, проанализирована деятельность метрологической лаборатории АО «Центр судоремонта «Дальзавод», охарактеризован процесс калибровки средств измерений, проведена идентификация рисков на каждом этапе процесса калибровки средств измерений, предложена программа действий по внедрению и системы управления рисками в метрологической лаборатории и разработана инструкция по созданию единого реестра рисков процесса калибровки средств измерений. Инструкция «Порядок создания единого реестра рисков на процесс калибровки средств измерений» представлена к опытному внедрению в практику работы метрологической лаборатории АО «Центра судоремонта «Дальзавод». ВКР содержит 3 раздела: Раздел 1 «Обзор литературы» (количество страниц – 26; рисунков – 3; таблиц – 6). Раздел 2 «Анализ деятельности метрологической лаборатории АО «Центр судоремонта «Дальзавод» (количество страниц – 29; рисунков – 19; таблиц – 7). Раздел 3 «Разработка основных элементов управления рисками для метрологической лаборатории» (количество страниц – 11, таблиц – 1). 4

ВВЕДЕНИЕ Риск присущ любой форме человеческой деятельности, что связано с множеством условий и факторов, влияющих на положительный исход принимаемых людьми решений. Исторический опыт показывает, что риск неполучения намеченных результатов всеобщности товарно-денежных особенно отношений, проявляется конкуренции при участников хозяйственного оборота [28]. В настоящее время одним из важнейших условий обеспечения безопасности стабильных любого прибылей предприятия, и ориентированного эффективную работу, на получение является разработка программы управления рисками предприятия. В ее цели и задачи входят идентификация, анализ, определение количества и оценка всех рисков предприятия, сопутствующих его операционной, финансовой и стратегической деятельности, выработка конкретных рекомендаций по борьбе с выявленными рисками. Основная предпосылка при управлении рисками заключается в том, что каждая организация существует, чтобы создавать стоимость для сторон, заинтересованных в ее деятельности. Управление рисками позволяет руководству эффективно действовать в условиях неопределенности и связанных с ней рисков и использовать возможности, увеличивая потенциал для роста стоимости компании [50]. Полученная из разных источников информация о выявленных рисках собирается в информационной системе по управлению рисками. Ее основой является так называемый реестр рисков. В нем собранные данные структурируются определенным образом, представлять и сравнивать. 5 позволяющим их наглядно

Реестр риска является одним из способов представления и хранения информации об опасных событиях и риске. Наличие реестра риска позволяет организации получить информацию, относящуюся к конкретному источнику опасности, последствиям, объекту воздействия опасных событий и т.д. Однако разработка реестра риска, особенно при наличии большого количества источников опасности, требует больших усилий, затрат времени, финансовых средств, а также большого объема информации [9]. Целью выпускной квалификационной работы является разработка основных элементов системы управления рисками для метрологической лаборатории. Для реализации поставленной цели необходимо решить следующие задачи: – провести анализ литературы с целью выявления видов рисков и описания их управления; – проанализировать нормативную базу в области управления рисками; – дать характеристику метрологической лаборатории; – проанализировать процесс калибровки; – провести идентификацию рисков при процессе проведении калибровки; – разработать программу действий по созданию системы управления рисками; – разработать инструкцию по созданию единого реестра рисков на процесс калибровки средств измерений. 6

1 ОБЗОР ЛИТЕРАТУРЫ 1.1 Понятие и виды рисков Неотъемлемой частью деятельности любого предприятия является существование рисков, ставших одной из важнейших частей разработки конкретных методов и приемов их выявления при принятии и реализации управленческих решений. Предприятия работают в различных условиях конкурентной среды, имея разную внутреннюю среду, уровень производственного потенциала, кадровый состав и т.д. В связи с этим у каждого предприятия возникают риски, непосредственно присущие только данной компании и связанные со спецификой производственной, технологической, коммерческой, финансовой и других видов деятельности. Важно своевременно их выявить и определить вероятность наступления, время наступления, а также возможный ущерб [42]. Риск – влияние неопределенности на цели [4]. Существует множество подходов к классификации и систематизации рисков. По размеру возможного ущерба выделяют допустимый, критический и катастрофический риски. Допустимый риск – это угроза полной потери прибыли от реализации того или иного проекта или от предпринимательской деятельности в целом. В данном случае потери возможны, но их размер меньше ожидаемой предпринимательской прибыли. Таким образом, данный вид предпринимательской деятельности или конкретная сделка, несмотря на вероятность риска, сохраняют свою экономическую целесообразность. Следующая степень риска, более опасная в сравнении с допустимым, такой риск называется критическим. Этот риск связан с опасностью потерь в размере произведенных затрат на 7 осуществление данного вида

предпринимательской деятельности или отдельной сделки. При этом критический риск первой степени связан с угрозой получения нулевого дохода, но при возмещении произведенных предпринимателем материальных затрат. Критический риск второй степени связан с возможностью потерь в размере полных издержек в результате осуществления данной предпринимательской деятельности, т.е. вероятны потери намеченной выручки, и предпринимателю приходится возмещать затраты за свой счет. Под катастрофическим понимается риск, который характеризуется опасностью, угрозой потерь в размере, равном или превышающем все имущественное состояние предприятия. Катастрофический риск, как правило, приводит к банкротству фирмы, так как в данном случае возможна потеря не только всех вложенных предпринимателем в определенный вид деятельности или в конкретную сделку средств, но и его имущества [60]. Также различают следующие виды рисков, представленных в таблице 1. Таблица 1 – Виды рисков [35] Виды рисков 1 Политические риски Описание рисков 2 Политические риски представляют собой возможность возникновения убытков или сокращения размеров прибыли организации, являющихся следствием государственной политики. Возникновение политических рисков связано с возможными изменениями в курсе правительства государства, переменами в приоритетных направлениях его деятельности. Учет данного вида рисков особенно важен в странах с нестабильным законодательством, отсутствием традиций и культуры предпринимательства ПриродноПод природно-экологическим риском понимается вероятность экологические наступления гражданской ответственности за нанесение ущерба риски окружающей среде, а также жизни и здоровью третьих лиц. Он может возникнуть в процессе реализации инвестиционного проекта по строительству и эксплуатации производственных объектов и является составной частью технического и промышленного риска. Ущерб окружающей среде выражается в виде загрязнения или уничтожения лесных, водных, воздушных и земельных ресурсов (например, в результате пожара или строительных работ), нанесения вреда биосфере и сельскохозяйственным угодьям 8

Продолжение таблицы 1 1 2 Технические риски Технический риск определяется степенью организации производства, проведением превентивных мероприятий (регулярной профилактики оборудования, мер безопасности), возможностью проведения ремонта оборудования собственными силами предпринимательской фирмы. К техническим рискам относятся: – вероятность потерь вследствие отрицательных результатов научно-исследовательских работ; – вероятность потерь в результате недостижения запланированных технических параметров в ходе конструкторских и технологических разработок; – вероятность потерь в результате низких технологических возможностей производства, что не позволяет освоить результаты новых разработок; – вероятность потерь в результате возникновения при использовании новых технологий и продуктов побочных или отсроченных во времени проявления проблем; – вероятность потерь в результате сбоев и поломки оборудования и т. д. Производственный риск возникает в процессе осуществления любых видов производственной деятельности, в процессе которой предприниматели сталкиваются с проблемами неадекватного использования сырья, роста себестоимости, увеличения потерь рабочего времени, использования новых методов производства. К основным причинам производственного риска относятся: – снижение намеченных объемов производства и реализации продукции вследствие снижения производительности труда, простоя оборудования, потерь рабочего времени, отсутствия необходимого количества исходных материалов, повышенного процента брака производимой продукции; – снижение цен, по которым планировалось реализовывать продукцию или услугу, в связи с ее недостаточным качеством, неблагоприятным изменением рыночной конъюнктуры, падением спроса; – увеличение расхода материальных затрат в результате перерасхода материалов, сырья, топлива, энергии, а также за счет увеличения транспортных расходов, торговых издержек, накладных и других побочных расходов; – рост фонда оплаты труда за счет превышения намеченной численности либо за счет выплат более высокого, чем запланировано, уровня заработной платы отдельным сотрудникам; – увеличение налоговых платежей и других отчислений в результате изменения ставки налогов в неблагоприятную для предпринимательской фирмы сторону и их отчислений в процессе деятельности; – низкая дисциплина поставок, перебои с топливом и электроэнергией; Производственные риски 9

Окончание таблицы 1 1 Кадровые риски 2 – физический и моральный износ оборудования отечественных предприятий Основными видами рисков, самым непосредственным образом связанными с человеческими ресурсами, являются: – должностные риски – связаны с невыполнением должностных обязанностей, – квалификационно-образовательные риски – низкая квалификация, – операционные – связаны с нарушениями технологий, процедур и корпоративных правил, со сбоями во внутреннем контроле и организации, – организационные риски – ошибки и злоупотребления Риск непосредственным образом связан с управлением и находится в прямой зависимости от эффективности и обоснованности принимаемых управленческих решений. Ни один руководитель в своей деятельности не в состоянии полностью устранить риск. Это происходит потому, что реальная ситуация практически никогда полностью не соответствует запланированным или заданным параметрам. Поэтому любой менеджер или предприниматель всегда вынужден идти на определенный риск, начиная то или иное дело [42, 70]. Управление рисками (риск-менеджмент) – специальный вид менеджерской деятельности, направленный на смягчение влияния риска на результаты работы предприятия. Значение управленческих решений, с принятием которых сталкиваются менеджеры, определяется, прежде всего уровнем риска, приемлемым для фирмы. Каждое предприятие характерно собственными предпочтениями, связанными с риском. На основе этого выявляются риски, которым она подвержена в процессе рыночной деятельности, определяется приемлемый уровень риска, и методы, как избежать потерь, возникающих в результате действия конкретного риска. Совокупность этих действий и представляет систему управления рисками [30]. 10

Выявляя сферы повышенного риска, количественно измеряя и регулярно контролируя его, можно в ограниченной степени управлять рисками либо осуществлять их профилактику. Это позволяет в значительной степени снизить уровень риска и минимизировать его негативные последствия. Источники рисков – это условия и факторы, которые имеют деструктивную природу и при определенных условиях могут представлять угрозу существованию, нормальному развитию и функционированию организационных систем. В зависимости от возможности их прогнозирования следует выделить те опасности или угрозы, которые можно предвидеть (т.е. предсказуемые), и те, которые трудно предусмотреть (т.е. непредсказуемые). К предсказуемым относятся те, которые, как правило, возникают в определенных условиях, известны из опыта хозяйственной деятельности, своевременно выявлены и обобщены экономической наукой. Непредсказуемые возникают внезапно, неожиданно. Они связаны, как правило, с непредвиденными действиями конкурентов, партнеров, с изменением правового поля, деформацией социально-экономической или политической ситуации, форс-мажорными обстоятельствами (аварии, стихийные бедствия) и т.д. В этой ситуации задача предпринимателя и менеджеров различных уровней – своевременно обнаружить эти опасности или угрозы и ослабить их негативное действие [58, 63]. Управление риском – это неотъемлемая часть общего управления любой организацией, которая стремится выжить и выполнить свою миссию. Этот процесс может быть даже системообразующей целью некоторых организаций и в этом случае стать частью оперативного управления. В рамках управления рисками решаются три основные задачи: – профилактика возникновения рисков; – минимизация ущерба, причиненного рисками; 11

– максимизация дополнительной прибыли, получаемой в результате управления рисками. Система управления рисками является прекрасным инструментом, который наряду с внутренним аудитом обеспечивает информацией о рисках руководство и объективно доносит суть проблемы о возникновении рисков до совета директоров. Система управления рисками также является хорошим дополнением к решению задач, стоящих перед внутренним аудитом, способствуя правильному выбору целей при планировании деятельности по внутреннему аудиту и обеспечивая таким образом проведение проверок в высокорисковых сферах деятельности компании [29,69]. Ключевыми задачами риск-менеджмента являются: – формализация объекта управления для конкретной компании: разработка «реестра рисков» в том числе выявление всех внутренних и внешних рисков компании, включая информацию о причинно-следственных связях между рисками, и «карты рисков» (определение степени опасности и вероятности каждого включенного в реестр риска, а также их возможные последствия и размеры ущерба); – оценка «линии толерантности» или склонности к риску (некий допустимый для компании уровень риска). Толерантность к риску (не связана с соблюдением законодательных норм) характеризует, насколько значительный риск та или иная компания способна принять, выдержать и эффективно оптимизировать. Классическое определение толерантности к риску – уровень убытка, который организация способна выдержать без серьезных финансовых последствий. – формирование системы приоритетов реагирования на тот или иной риск. Понимание того, какие риски компании находятся выше уровня ее толерантности к риску, должно побуждать компании к первоочередному управлению именно теми рисками, ущерб от которых оценивается как величина, превышающая допустимый для компании уровень риска; 12

– разработка механизмов управления рисками (планирование и финансирование эффективности мероприятий системы по управлению управления рисками, рисками, мониторинг оценка динамики изменения рисков, отчетность по управлению рисками, периодическое обучение персонала риск-менеджменту и др.) [63]. Риск характеризуется как опасность возникновения непредвиденных потерь ожидаемой прибыли, дохода или имущества, денежных средств в связи со случайным изменением условий экономической деятельности, неблагоприятными обстоятельствами. Его величина измеряется частотой, вероятностью возникновения того или иного уровня потерь [67]. Процесс управления рисками в соответствии ГОСТ Р ИСО 31000-2010 «Менеджмент риска. Принципы и руководства» представлен на рисунке 1. 2. Определение ситуации 3. Оценка риска 1. Обмен информацией и консультиров ание 3.1 Идентификация риска 3.2 Анализ риска 5. Мониторинг и пересмотр 3.3Оценивание риска 4. Воздействие на риск Рисунок 1 – Процесс управления рисками [4] Процесс управления рисами включает в себя: 1. Обмен информацией и консультирование с внешними и внутренними заинтересованными сторонами осуществляются на всех этапах процесса управления рисками. Данный этап является важным, потому что с помощью обмена информацией и консультирования делают выводы о риске, 13

основанные на их восприятиях риска. Эти восприятия могут отличаться вследствие различий в ценностях, потребностях, предположениях, понятиях и опасениях заинтересованных сторон. Поскольку их точки зрения могут иметь существенное влияние на принимаемые решения, то восприятия заинтересованных сторон необходимо идентифицировать, регистрировать, записывать и учитывать в процессе принятия решений. 2. Посредством определения ситуации, организация формулирует свои цели, определяет внешние и внутренние параметры, которые следует принимать во внимание при управлении рисками, и определяет область применения и критерии риска для оставшегося процесса. Поскольку многие эти параметры аналогичны тем, которые рассматриваются при разработке инфраструктуры управления рисками, в этом случае при определении ситуации для процесса управления рисками их следует рассматривать более подробно и, в частности, как они связаны с областью применения конкретного процесса управления рисками. Организация должна определить критерии, которые необходимо использовать для оценки значимости риска. Критерии должны отражать ценности, цели и ресурсы организации. Некоторые критерии могут основываться или возникать из правовых и регулятивных требований, а также других требований, которые взяла на себя организация. Критерии риска должны быть согласованы с политикой управления рисками организации, должны быть определены в начале каждого процесса управления рисками и должны постоянно рассматриваться. Подходы к определению риска представлены на рисунке 2. 14

Подходы к определнию риска Определение риска с позиций прогнохируемых финансовых результатов Определение риска с точки зрения возможных отклонений от планируемого хода событий Опасность (угроза) полной или частичной потери ресурсов в результате предпринимательской деятельности Определение риска с позиций возможности настулпниея неблагоприятного события Отклонение фактически установленных данных от типичного устойчивого, среднего уровня или альтернативного значения оуениваемого признака Недополучение доходов (упущенная выгода) по сравнению с уровнями и значениями , рассчитанными исходя из предпосылок о наиболее рациональном использовапни ресурсов принятого сценария развития рынка Возможность отклонения каких-либо величин от некоторых ожидаемых значений Событие, которое может произойти или не произойти , это действие в надежде на счастливый исход Вероятность возникновения неблагоприятных финансовых последсьйв форме потери дохода в ситуации неопределенности условий осуществелния его финансовой деятельности Угроза потери контроля над величиной доходов(расходов) в ходе реализации проекта, бизнесоперации Появление дополнительных сверхплановых расходов при оскуществлениии предпринимательской деятельности Дисперсия полученных в результате множественного прогноза оценочных показателей( прибыль, рентабельность) рассматриваемого решения Вариации распределения вероятностей всех возможных последствий рискованного хода дела Рисунок 2 – Подходы к определению риска 3. Оценка риска – это полный процесс идентификации риска, анализа риска и оценивания риска. Основной целью оценки риска является представление на основе объективных свидетельств информации, необходимой для обоснованного решения относительно способов обработки риска. 15 принятия

Оценка риска обеспечивает: – понимание потенциальных опасностей и воздействия их последствий на достижение установленных целей организации; – получение информации, необходимой для принятия решений; – понимание опасности и ее источников; – идентификацию ключевых факторов, формирующих риск, уязвимых мест организации и ее систем; – возможность сравнения риска с риском альтернативных организаций, технологий, методов и процессов; – обмен информацией о риске и неопределенностях; – информацию, необходимую для ранжирования риска; – предотвращение новых инцидентов на основе исследования последствий произошедших инцидентов; – выбор способов обработки риска; – соответствие правовым и обязательным требованиям; – получение информации, необходимой для обоснованного решения о принятии риска в соответствии с установленными критериями; – оценку риска на всех стадиях жизненного цикла продукции 3.1 Организация должна идентифицировать источники риска, области воздействия, события (включая изменения в обстоятельствах) и их причины, а также их потенциальные последствия. Цель данного этапа заключается в составлении перечня рисков, основанных на тех событиях, которые могут создавать, повышать, предотвращать, снижать, ускорять или задерживать достижение целей. Важно идентифицировать риски, связанные с решением не использовать благоприятные возможности. Идентификация является критически важной, потому что риск, который не был идентифицирован на данном этапе, не будет включен в будущий анализ. Идентификация должна включать риски, независимо от того, контролирует ли организация их источник или нет, даже если их источник или причина могут быть неочевидными. Также необходимо рассматривать 16

широкий спектр последствий, даже если источник риска может быть не очевиден. Наряду с идентификацией, что может произойти, необходимо рассматривать возможные причины и сценарии, которые показывают, какие могут наступить последствия. Все существенные причины и следствия должны быть рассмотрены. Входами для идентификации являются план управления рисками в метрологической лаборатории, входы других процессов, классификаторы рисков, накопленный опыт сотрудников лаборатории. Выходы представляют собой список или условия возникновения рисков, признаки рисков. Для сбора информации о рисках могут применяться различные методы. Наиболее распространенные методы представлены в таблице 2 [36]. Таблица 2 – Методы идентификации рисков Методы Описание метода идентификации 1 2 Мозговой Список рисков штурм разрабатывается на собрании, в котором принимает участие 10-15 человек. Участники собрания называют риски, которые считают важными для проекта, при этом не допускается обсуждение выдвинутых рисков. Далее риски сортируют по категориям и уточняют Анализ видов и последствий отказов (FMEA-анализ) Рабочая группа определяет для каждого компонента или этапа возможные отказы и их причины механизмы, приводящие к данным видам отказа, последствия отказов, уровень безопасности или разрушительности последствий отказа, Преимущества Недостатки 3 Способствует взаимодействию членов группы. Быстрый. Позволяет создать подробный список рисков проекта 4 Позволяет идентифицировать виды отказов в отдельной точке и установить требования к резервированию и системе безопасности, помогает избежать дорогостоящих модификаций оборудования при 17 Имеется возможность проявления преобладания одной личности. Возможно, не охватятся все необходимые области. Требует сильного ведущего. Для оценки необходимо контролировать склонности группы Может быть использован только для идентификации отдельных отказов, а не их сочетания, применение метода может быть трудоемким и длительным.

Продолжение таблицы 2 1 Метод Дельфи Карточки Кроуфорда Метод «Галстукбабочка» 2 способы обнаружения отказа, также производится идентификация особенностей проекта, позволяющих компенсировать отказ Список рисков разрабатывается на собрании, в котором принимает участие 10-15 человек, в отличие от метода «Мозговой штурм» участники не знакомы друг с другом. Участники собрания называют риски, которые считают важными для проекта, при этом не допускается обсуждение выдвинутых рисков. Далее риски сортируют по категориям и уточняют Собирается группа из 710 экспертов. Ведущий сообщает, что задаст группе 10 вопросов, на каждый из которых участник письменно, на отдельном листе бумаги, должен дать ответы. Вопрос о том, какой из рисков является наиболее важным для проекта, ведущий задает несколько раз. Каждый участник обдумывает десять различных рисков проекта Схематический способ описания и анализа пути развития опасного события от причин до последствий. Данный метод сочетает исследование причин события с помощью 3 техническом обслуживании 4 Нет доминирования Занимает много одной личности. времени. Высокая Может проводиться загрузка ведущего дистанционно через электронную почту. Исключается проблема ранней оценки. Требует участия каждого члена группы. Позволяет создать подробный список рисков проекта Быстрый. Легко реализуется. Должен участвовать каждый член группы. Вырабатывается большое количество идей. Возможность проводить с группами больше обычного размера. Уменьшает эффект доминирующей личности Меньшее взаимодействие между участниками Наглядное, простое и ясное графическое представление проблемы может быть применен в отношении благоприятных последствий Не позволяет отображать совокупности причин, возникающих одновременно и вызывающих последствия 18

Окончание таблицы 2 1 2 3 дерева неисправностей не требует привлечения и анализ последствий с высококвалифицирован помощью дерева ных экспертов событий. Однако основное внимание метода "галстукбабочка" сфокусировано на барьерах между причинами и опасными событиями и последствиями Идентификация должна включать риски, 4 может представить сложные ситуации в чрезмерно упрощенном виде, особенно при применении количественной оценки независимо от того, контролирует ли организация их источник или нет, даже если их источник или причина могут быть неочевидными. Идентификация рисков должна включать рассмотрение эффекта домино, включая эффект каскада и кумулятивные эффекты. Также необходимо рассматривать широкий спектр последствий, даже если источник риска может быть не очевиден. Наряду с идентификацией, что может произойти, необходимо рассматривать возможные причины и сценарии, которые показывают, какие могут наступить последствия. Все существенные причины и следствия должны быть рассмотрены [5,58]. С помощью идентификации рисков можно дать более подробное описание: – рисков, располагающихся в определенном порядке в соответствии с планом проведения калибровки; – влияния таких рисков на получение достоверных результатов; – упреждающих мероприятий, подходящих для того, чтобы избежать влияния идентифицируемых (описанных) рисков; – коррекционных мероприятий, необходимых в случае воздействия описанных рисков на проведение калибровки [31]. 19

Результатом процесса идентификации рисков является Реестр рисков, содержащий: – список идентифицированных рисков; – список потенциальных действий по реагированию; – основные причины возникновения риска; – уточнение категорий рисков [42]. 3.2 Анализ риска включает дальнейшее осознание риска, обеспечивает входную информацию для оценивания риска и решений относительно необходимости дальнейшего воздействия на эти риски, а также наиболее подходящих стратегий и методов воздействия. Анализ риска может также предоставлять входную информацию для принятия решений, когда необходим выбор, и наличие альтернативных вариантов, включающих различные типы и уровни риска. Анализ риска включает рассмотрение причин и источников риска, их положительных и отрицательных последствий и возможности того, что эти последствия могут произойти. Факторы, влияющие на последствия и возможность, должны быть идентифицированы. Риск анализируют посредством определения последствий и возможности, а также других характеристик риска. Событие может иметь множественные последствия и может воздействовать на различные цели. Необходимо также принимать во внимание существующие средства управления, их результативность и эффективность. 3.3 Оценивание риска. Цель данного этапа заключается в том, чтобы способствовать принятию решений, основанных на исходных результатах анализа риска, относительно необходимости воздействия на риск и установления приоритета воздействия на риск. Оценивание риска включает сравнение уровня риска, выявленного во время процесса анализа, с установленными критериями риска во время рассмотрения ситуации. Рассмотрение необходимости воздействия на риск должно основываться на этом сравнении. 20

4. Воздействие на риск включает выбор одного или более вариантов модифицирования рисков и применение этих вариантов. Будучи примененным, воздействие на риск устанавливает или изменяет средства управления. Воздействие на риск включает циклический процесс, состоящий из следующих этапов: – оценивания воздействия на риск; – обсуждения, являются ли уровни остаточного риска допустимыми; – если они не допустимы, то создание нового вида воздействия на риск; – оценивания результативности этого воздействия. Выбор наиболее подходящего варианта воздействия на риск включает уравновешивание затрат и усилий реализации с извлекаемыми выгодами с учетом правовых, регулятивных и других требований, таких как ответственность перед обществом и защита окружающей среды. Процесс принятия решений должен быть построен таким образом, чтобы обеспечить принятие мер по таким рискам, управление которыми не обосновано с экономической точки зрения. Количество вариантов воздействия на риск можно рассматривать и применять либо по отдельности, либо в комбинации. Организация может обычно извлекать выгоду из принятия комбинации вариантов воздействия на риск 5. Мониторинг и пересмотр должны быть планируемой частью процесса управления рисками и включать регулярную проверку или надзор. Они могут быть периодическими, произвольными. Должна быть четко определена ответственность за проведение мониторинга и пересмотра. Процессы мониторинга и пересмотра, осуществляемые организацией, должны включать в себя все аспекты процесса управления рисками в целях: – гарантии того, что средства управления являются эффективными и результативными как при проектировании, так и при функционировании; 21

– получения дополнительной информации для улучшения оценки риска; – анализа и извлечения уроков из случаев (включая риски без последствий), изменений, тенденций, успехов и неудач; – выявление изменений во внешней и внутренней ситуации, включая изменения критериев риска, и сам риск, который может потребовать пересмотра способов воздействия на риск и приоритетов; – идентификации новых или зарождающихся рисков [5]. В целях эффективного управления риском организация должна на всех уровнях соответствовать принципам, представленных в таблице 3. Таблица 3 – Принципы риск-менеджмента [4] Принципы рискХарактеристика менеджмента 1 2 Риск-менеджмент создает и Риск-менеджмент наглядно способствует достижению защищает ценность целей и улучшению деятельности, например, обеспечения здоровья и безопасности людей, защиты, соответствия законодательным и другим обязательным требованиям, общественного признания, защиты окружающей среды, качества продукции, менеджмента проектов, результативности функций, руководства и репутации; Риск-менеджмент является Риск-менеджмент не является обособленной неотъемлемой частью всех деятельностью, которая отделена от основной организационных процессов деятельности и процессов в организации. Рискменеджмент - это часть обязательств руководства и неотъемлемая часть всех организационных процессов, включая стратегическое планирование и все процессы управления проектами и изменениями Риск-менеджмент является Риск-менеджмент помогает лицам, принимающим частью процесса принятия решения, делать обоснованный выбор, определять решений приоритетность действий и проводить различия между альтернативными направлениями действий Риск-менеджмент явным Риск-менеджмент четко учитывает неопределенность, образом связан с характер этой неопределенности и как с ней обращаться неопределенностью Риск-менеджмент является Систематический, регулярный и структурированный систематическим, подход к риск-менеджменту способствует эффективности структурированным и и устойчивым, сравнимым и надежным результатам своевременным 22

Окончание таблицы 3 1 2 Риск-менеджмент Входные данные для процесса риск-менеджмента основывается на наилучшей основываются на таких источниках информации, как доступной информации исторические данные, опыт, обратная связь от заинтересованных сторон, наблюдения, прогнозы и экспертные оценки. Однако лица, принимающие решения, должны отдавать себе отчет и принимать во внимание любые ограничения данных или используемого моделирования или возможности расхождений мнений среди экспертов Риск-менеджмент является Риск-менеджмент должен соответствовать внешней и адаптируемым внутренней ситуации (контекста) и профилю риска Риск-менеджмент учитывает Риск-менеджмент признает возможности, восприятия и человеческие и культурные намерения людей за пределами и внутри организации, факторы которые могут способствовать или затруднять достижение целей организации Риск-менеджмент является Соответствующее и своевременное вовлечение прозрачным и учитывает заинтересованных сторон и, в частности, лиц, интересы заинтересованных принимающих решения, на всех уровнях организации сторон гарантирует, что риск-менеджмент остается на надлежащем уровне и отвечает современным требованиям. Это позволяет заинтересованным сторонам быть должным образом представленными и быть уверенными в том, что их мнение принимается во внимание в процессе установления критериев риска Риск-менеджмент является Риск-менеджмент непрерывно распознает изменения и динамичным, итеративным и реагирует на них. Как только происходит внешнее или реагирующим на изменения внутреннее событие, контекст или знания изменяются, осуществляются мониторинг и пересмотр рисков, новые риски появляются, некоторые изменяются, другие исчезают Риск-менеджмент Организации должны разрабатывать и применять способствует постоянному стратегии повышения совершенства риск-менеджмента улучшению организации одновременно с другими своими аспектами Управление рисками требует принятия сбалансированного решения. В процессе риск-менеджмента необходимо четко определять экономическую целесообразность уменьшения степени риска и достижения запланированных результатов. Факторами процесса управления рисками являются: – анализ данных; – работа на опережение; – распределение ответственности и полномочий; – эффективное взаимодействие; 23

– негативные и позитивные последствия; – баланс между расходами и выгодами. Выгоды от реализации систематического процесса управления рисками являются долгосрочными и краткосрочными. На самом деле, каждый этап управления рисками следует прямо из определения рисков. Оценка рисков для разработки стратегии смягчения последствий, имеет свои преимущества, представленные в таблице 4 [66]. Таблица 4 – Преимущества оценки рисков [4] Преимущество Характеристика 1 2 Снижение фактора Контроль над негативными событиями неопределенности при сопровождается конкретными действиями по осуществлении уменьшению вероятности их возникновения и предпринимательской сокращению их влияния. Даже при наступлении деятельности непреодолимых событий организация может достичь необходимой степени устойчивости благодаря адекватному планированию и подготовленности Использование перспективных В процессе риск-менеджмента оценивается возможностей улучшения вероятность наступления благоприятных последствий в рисковой ситуации. Поиск перспектив становится эффективнее, если персонал осознает риски и обладает необходимыми навыками для управления ими Улучшенное планирование и Наличие объективных данных об организации, ее повышение эффективности целевых показателях, операциях и перспективах деятельности позволяет осуществлять более взвешенное и эффективное планирование. Это в свою очередь повышает способность организации использовать благоприятные перспективы, сокращать негативные последствия и добиваться улучшения деятельности Экономия ресурсов Особое внимание уделяется вопросам экономической целесообразности проведения тех или иных бизнесопераций. Учет объема существующих ресурсов, повышение ликвидности активов позволяет не только избегать дорогостоящих ошибок, но и добиваться повышения прибыли от производственной деятельности Улучшение взаимоотношений с Процесс управления рисками заставляет сотрудников заинтересованными сторонами компании выявлять ее заинтересованные внутренние и внешние стороны и вырабатывать двусторонний диалог между ними и руководством. Такой коммуникационный канал обеспечивает компанию сведениями о том, как заинтересованные стороны будут реагировать на изменения в ее деятельности 24

Окончание таблицы 4 1 2 качества Процесс риск-менеджмента повышает точность для принятия информации и анализа, необходимых для принятия стратегических решений на различных уровнях управления Рост деловой репутации Инвесторы, кредиторы, страховые компании, поставщики и клиенты охотнее работают с организациями, которые зарекомендовали себя как надежные партнеры на рынке, управляющие своими финансовыми и производственными рисками Поддержка со стороны Качественное управление рисками обеспечивает учредителей авторитет руководства в глазах учредителей компании за счет наличия подробной базы данных потенциальных рисков и демонстрации наличия контролируемых условий функционирования предприятия. Контроль производственного В процессе риск-менеджмента особое внимание процесса и хода реализации уделяется вопросам, связанным с мониторингом и инвестиционных проектов измерением параметров бизнес-процессов, что обеспечивает четкий контроль реализации инвестиционных программ Повышение информации решений Риск-менеджмент характеризуется совокупностью методов, приемов и мероприятий, позволяющих в определенной степени прогнозировать наступление рисков и принимать решения по воздействию на них. Стратегия управления риском строится в зависимости от направлений деятельности предприятия. Для эффективного управления риском на предприятиях может создаваться специальное подразделение – отдел управления рисками. Во главе его стоит риск-менеджер, который занимается исключительно проблемами управления риском и координирует деятельность всех подразделений в плане регулирования риска и обеспечения компенсации возможных потерь и убытков. Риск-менеджер формирует организационную структуру управления риском на предприятии и разрабатывает основные положения и инструкции, связанные с этой деятельностью [72]. 25

1.2 Анализ нормативной документации Управление рисками является одним из ключевых инструментов, направленных на повышение эффективности деятельности предприятия, которую можно использовать для того, чтобы смягчить или избежать потенциальные проблемы, которые могут помешать успеху деятельности предприятия. Достижение целей предприятия требует конкретных представлений об основном виде деятельности, технологиях производства, а также изучения основных видов рисков. Предупреждение рисков и снижение потерь от воздействия приводит к устойчивому развитию предприятия. В России управление рисками регулируется следующими основными стандартами, представленными в таблице 5. Таблица 5 – Национальные стандарты по управлению рисками Номер Наименование стандарта Основные положения стандарта/краткое название 1 2 3 ГОСТ Р ИСО Системы менеджмента Устанавливает требования для 9001-2015 качества. Требования разработки, внедрения и улучшения результативности системы менеджмента качества ГОСТ Р ИСО Менеджмент риска. Устанавливает ряд принципов, 31000-2010 Принципы и руководство которые необходимо соблюдать, для эффективности риск-менеджмента ГОСТ Р Менеджмент риска. Методы Устанавливает методы оценки рисков. ИСО/МЭК 31010- оценки риска Настоящий стандарт является 2011 основополагающим стандартом в области менеджмента риска и предназначен для предприятий различных отраслей промышленности ГОСТ Р ИСО Менеджмент для Содержит рекомендации по 9004-2010 достижения устойчивого достижению устойчивого успеха успеха организации. Подход любой организации в сложной, на основе менеджмента требовательной и постоянно качества меняющейся среде путем использования подхода на основе менеджмента качества 26

Окончание таблицы 5 1 2 3 ГОСТ Р 51901.21- Менеджмент риска. Реестр Устанавливает общие принципы 2012 риска. Общие положения разработки и ведения реестра риска и требования к персоналу, ответственному за составление реестра риска ГОСТ Р 51901.22- Менеджмент риска. Реестр Устанавливает правила построения 2012 риска. Правила построения реестра риска ГОСТ Р 51901.23- Менеджмент риска. Реестр Устанавливает общие принципы 2012 риска. Руководство по опасных событий и инцидентов для оценке риска опасных включения в реестр риска событий для включения в организации реестр риска В соответствии с ГОСТ Р ИСО 9001-2015 чтобы соответствовать требованиям стандарта организации необходимо планировать и внедрять действия, связанные с рисками и возможностями. Направление усилий на риски и возможности создает основу для повышения результативности системы менеджмента качества, достижения улучшенных результатов и предотвращение неблагоприятных последствий, поэтому организация должна учитывать риски и возможности в соответствии с требованиями данного стандарта [6]. При планировании в системе менеджмента качества организация должна учесть факторы и требования, предполагаемые данным стандартом, и определить риски и возможности. Несмотря на то, что организация должна планировать действия в отношении рисков, стандарт не требует формализованных методов менеджмента рисков или документированного процесса менеджмента рисков. Организации могут решать следует ли разрабатывать более обширную методологию менеджмента риска, чем требуется настоящим стандартом, например, за счет применения других руководящих указаний или стандартов. Подходы к управлению рисками очень схожи с методологией управления, описанной в ГОСТ Р ИСО 9001. Более того, система, основанная 27

на модели ГОСТ Р ИСО 9001, может быть представлена как комплексное решение по снижению (смягчению) операционных рисков. Модель управления по ГОСТ Р ИСО 9001 может быть представлена в качестве инструмента для управления операционными рисками. Если рассмотреть типовые точки уязвимости процессов и выявить причины наиболее часто реализующихся операционных рисков (часто встречающихся несоответствий), то характерно, что большая их часть смягчается при помощи внедрения процессов СМК (таблица 6) [67]. Таблица 6 – Управление рисками в соответствии с ГОСТ Р ИСО 9001 Управление рисками (точки уязвимости Менеджмент качества (действия, процесса) направленные на смягчение рисков) Недостаточная формализация технологии Все пункты стандарта ГОСТ Р ИСО 9001, в реализации процесса которых сформулированы требования к определению формата управления процессами Неадекватная технология реализации Процедура управления документацией, процесса подразумевающая анализ документов до введения в действие Технология реализации процесса не Внутренние аудиты соответствует действительности Управление корректирующими и предупреждающими действиями Мониторинг процессов Взаимодействие подразделений в процессе Требования к определению формата управления процессами Недостаточность ресурсов в процессах Определение ресурсов, необходимых для процессов Недостаточность контроля в процессе Мониторинг процессов Недостаточный уровень компетентности Управление компетентностью персонала персонала Стандарт ГОСТ Р ИСО 31000-2010 устанавливает принципы и общее руководство по риск-менеджменту. В данном стандарте рассмотрена схема процесса «Управление рисками», которую можно изложить в нескольких шагах: 1. Определение области распространения анализа рисков; 2. Анализ рисков и их оценка; 3. Разработка предупреждающих действий для снижения рисков; 28

4. Повторный анализ и оценка. Также в инфраструктуры стандарте представлены риск-менеджмента, ее необходимые разработка элементы и способ, обеспечивающий их взаимосвязь итеративным образом. В соответствии со стандартом инфраструктура предназначена для того, чтобы оказать содействие организации во внедрении риск-менеджмента в свою общую систему менеджмента. Поэтому организации должны адаптировать элементы инфраструктуры для своих конкретных потребностей [4]. Стандарт ГОСТ Р ИСО/МЭК 31010-2011 содержит рекомендации по выбору и применению методов оценки риска. Областью применения стандарта является концепция оценки рисков, оценка рисков процесса и выбор методов оценки рисков. Оценить риски можно такими методами, например, как мозговой штурм, причинно-следственный анализ и др. В соответствии со стандартом оценка риска может быть выполнена с различной степенью глубины и детализации с использованием одного или нескольких методов разного уровня сложности. Форма оценки и ее выходные данные должны быть совместимы с критериями риска, установленными при определении области применения. На выбор метода оценки риска влияют различные факторы, такие как доступность ресурсов, характер и степень неопределенности данных и информации, сложность метода, поэтому при выборе метода оценки риска необходимо их учитывать [5]. Стандарт ГОСТ Р ИСО 9004-2010 включает себя раздел под названием «риски», в котором говорится о том, что организации следует оценивать риски, связанные с плановой инновационной деятельностью, включая внимание, уделяемое воздействию потенциальных изменений на организацию, и разрабатывать предупреждающие действия для снижения таких рисков, включая формирование планов действий в чрезвычайных обстоятельствах в случае необходимости [8]. 29

В соответствии со стандартом ГОСТ Р 51901.21-2012 реестр риска является формой записи информации об идентифицированном риске, сроках и способах его обработки, предупреждающих действиях. В реестр риска включают все идентифицированные опасные события, выявленные в организации и ее подразделениях, результат оценки их риска, а также оценку возможных последствий опасного события для деятельности организации в стоимостном и материальном выражении. Эта информация вместе с данными о выполнении установленных планов и оценкой планируемой деятельности в стоимостном выражении формирует представление о воздействии опасного события на организацию. Аналитики и менеджеры по риску на основе анализа информации реестров риска подразделений (при наличии) составляют единый реестр риска организации. Полученные данные могут быть использованы для корректировки области применения менеджмента риска, его целей и других элементов менеджмента риска. Назначение реестра риска: – реестр риска является планом действий, так как в реестре риска кроме идентификации опасностей и оценки риска определены необходимые мероприятия по снижению риска, сроки их внедрения и ответственные за их выполнение. – реестр риска является основой для обмена информацией руководства с персоналом и другими заинтересованными лицами, поскольку содержит перечень текущих проблем организации, связанных с риском, и сведения о том, как, кто и когда этими проблемами управляет. Основными этапами разработки и ведения реестра риска являются: – определение области применения реестра риска; – распределение ответственности в соответствии с этапами процесса менеджмента риска; – заполнение реестра риска по мере выполнения этапов менеджмента риска; 30

– пересмотр и актуализация реестра риска [9]. Стандарт ГОСТ Р 51901.22-2012 содержит порядок разработки реестра риска организации. В соответствии с данным стандартом реестр риска должен содержать данные по идентификации опасных событий и оценке их риска, а также данные о возможных последствиях воздействия этих опасных событий на деятельность организации в стоимостном и материальном выражении. В реестр риска включают также оценку выполнения мероприятий по обработке риска. В зависимости от особенностей организации форма и содержание реестра риска могут быть изменены или дополнены. Форма реестра риска должна быть утверждена высшим руководством организации [10]. Основной целью стандарта ГОСТ Р 51901.23-2012 является повышение достоверности, оценок риска опасных событий и инцидентов, повышение качества и обеспечение сопоставимости информации о риске в реестрах риска различных организаций. В данном стандарте установлен подход, позволяющий провести оценку широкого диапазона опасностей: природных, биолого-социальных, техногенных и др. Примерами таких опасностей могут быть: пожар, землетрясение, наводнение, шторм, циклон, цунами, эпидемии, нашествие насекомых/паразитов, промышленные аварии, крушения на транспорте, химические выбросы и т.д. Потери могут возникать при экспозиции одной или нескольких опасностей. При реализации альтернативных сценариев множественные источники риска могут оказать разрушающее воздействие на организацию и привести к последовательным или вторичным цепным реакциям опасных событий. Стандарт ГОСТ Р 51901.23-2012 предлагает следующий метод оценки риска опасных событий, представленный на рисунке 3. 31

Установление области применения Обмен информацией и консультации Идентификация рисков – сценарии опасных событий – причины, меры по предупреждению, обеспечению готовности, реагирования и восстановления, исследованию воздействий – динамика развития сценариев Анализ рисков – средства контроля и методы управления – последствия и вероятность – ранжирование риска – достоверность данных Детальный анализ рисков Да Требуется ли дальнейший анализ? Мониторинг и пересмотр – цели, область применения, причастные стороны, критерии, ключевые элементы – данные/информация – группа оценки Сравнительная оценка риска – Принцип ALARP (настолько низкий, насколько практически возможно) – приемлемость риска – принятое решение Нет Обработка риска Рисунок 3 – Метод оценки риска Применение данного метода позволяет систематизировать детальную оценку и повысить достоверность полученных результатов. Следует также учесть, что применение детального анализа и повышение достоверности оценок приводит к значительному удорожанию оценки риска. 32

2 АНАЛИЗ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ МЕТРОЛОГИЧЕСКОЙ ЛАБОРАТОРИИ АО «ЦЕНТР СУДОРЕМОНТА «ДАЛЬЗАВОД» 2.1 Характеристика лаборатории АО «Центр судоремонта «Дальзавод» является ремонтной базой надводного и дизель-электрического подводного Флота России на Тихом океане. АО «Центр судоремонта «Дальзавод» проводит работы по проектированию, постройке, переоборудованию, модернизации и ремонту материальной части боевых кораблей, вспомогательных судов, базовых плавучих средств ВМФ и гражданского флота, а также изготовление и ремонт корабельного и судового оборудования, механизмов, устройств и изделий корабельного и судового машиностроения боевых кораблей, вспомогательных судов, базовых плавучих средств ВМФ и гражданского флота. Для достижения успешных результатов при выполнении работ, предприятием используются средства измерений, находящиеся в постоянной готовности к применению с требуемой точностью. Главным при поддержании средств измерений в постоянной готовности является калибровка предприятии клиентами средств измерений. осуществляет метрологической Калибровку метрологическая лаборатории средств измерений лаборатория. являются на Основными подразделения предприятия, использующие средства измерений, и сторонние организации по заказам. Структурная схема отдела метрологии и испытаний представлена на рисунке 4. 33

Заместитель исполнительного директора – директор по качеству Главный метролог – начальник ОМИ Заместитель начальника ОМИ начальник ИЛ МЕТРОЛОГИЧЕСКАЯ ЛАБОРАТОРИЯ Ведущий инженер-метролог Лаборатория ремонта и проверки средств измерений Лаборатория неразрушающего контроля Лаборатория технической диагностики Лаборатория механических испытаний и металловедения Санитарно-промышленная лаборатория лаборатория Химико-аналитическая Химико-технологическая лаборатория ИСПЫТАТЕЛЬНАЯ ЛАБОРАТОРИЯ Рисунок 4 – Структурная схема отдела метрологии и испытаний В метрологической лаборатории АО «Центр судоремонта «Дальзавод» разработано Руководство по качеству организации и выполнения калибровочных работ. Данное руководство было разработано в соответствии со следующим документами: – Федеральный закон от 26.06.2008 № 102-ФЗ «Об обеспечении единства измерений» – ГОСТ ИСО/МЭК 17025-2009 «Общие требования к компетентности испытательных и калибровочных лабораторий». – ГОСТ ИСО 9001-2011 «Системы Требования»; 34 менеджмента качества.

– СТО СРЗ-4.001-2011 «Руководство по качеству»; – СТО СРЗ-7.003-2012 «Управление оборудованием для мониторинга и измерений»; – РД СРЗ 797-070-2012 «Отдел метрологии и испытаний. Положение»; – Временный порядок организации деятельности Российской системы калибровки. Метрологическая лаборатория (МЛ) в составе отдела метрологии и испытаний выполняет работы по метрологическому обеспечению предприятия, по обеспечению единства и требуемой точности измерений и для осуществления метрологического контроля и надзора в структурных подразделениях. Политика устанавливает метрологической приоритетность лаборатории требований к в области качества обеспечению качества калибровки средств измерений по отношению к другим интересам метрологической лаборатории. Главной целью политики в области качества калибровки является обеспечение заданных в нормативной и методической документации требований к калибровке средств измерений. Политика метрологической лаборатории в области потребителя, снижение качества предусматривает: – выполнение требований риска для потребителя при выполнении калибровочных работ; – обязательства эффективного использования выделенных финансовых и других ресурсов; – повышение результативности мероприятий по обеспечению качества калибровочных работ и предупреждения отклонений от заданных требований. Задачи, стоящие перед системой качества метрологической лаборатории: – повышение эффективности и достоверности измерительного контроля качества выпускаемой продукции и процессов ее производства; 35

– внедрение современных высокоточных и высокопроизводительных средств и методов измерений, испытаний и контроля; – соблюдения сроков калибровки средств измерений, а также графиков аттестации испытательного оборудования; – анализ и повышение результативности функционирования процесса «Метрологическое обеспечение производства» и постоянное повышение качества исполнения своих функциональных обязанностей. В соответствии с основными задачами метрологическая лаборатория выполняет следующие функции: − проведение систематического анализа состояния измерений; − разработка дальнейшему организационно-технических повышению эффективности мероприятий производства на по основе совершенствования метрологического обеспечения; − изучение потребности подразделений организации в средствах измерений, согласование и формирование заявок на их приобретение; − участие в установлении рациональной номенклатуры измеряемых параметров, оптимальных норм точности измерений при контроле показателей качества продукции и параметров технологических процессов; − учет средств измерений, их движение, организацию и проведение поверки (калибровки) и ремонта средств измерений, находящихся в эксплуатации; − проведение метрологической экспертизы технических заданий, проектной, конструкторской и технологической документации, разрабатываемой подразделениями организации; − осуществление метрологического надзора за состоянием и применением средств измерений, за соблюдением метрологических правил и норм; − хранение и поддержание на достаточном техническом уровне эталонов для воспроизведения единиц физических величин, средств калибровки; 36

− участие в проведении анализа внутрипроизводственных и внешних претензий к качеству продукции с точки зрения несоответствий в метрологическом обеспечении производства; − осуществление контроля устранения несоответствий в обеспечении единства измерений, выявленных надзорными органами, а также при внутреннем аудите; − информирование подразделений организации об изменениях или новых процедурах в метрологическом обеспечении; − проведение мероприятий по переводу средств измерений в разряд индикаторов, составление перечня индикаторных приборов, управление ими; − методическое руководство специалистами, ответственными за состояние метрологического обеспечения производства и контроля качества в подразделениях организации; − разрешение разногласий между подразделениями организации по вопросам оценки точности и выбора средств и методов измерений; − взаимодействие с органами Федерального агентства по техническому регулированию и метрологии по вопросам обеспечения единства измерений в организации; − проведение, с участием отдела охраны труда и производственного контроля, систематического анализа состояния измерений в области безопасности труда в подразделениях организации. Метрологическая лаборатория создана для выполнения работ по метрологическому обеспечению предприятия, по обеспечению единства и требуемой точности измерений и для осуществления метрологического контроля и надзора в структурных подразделениях АО «Центр судоремонта «Дальзавод». Для достижения правильности и надежности калибровок, проводимых метрологической лабораторией, имеются все необходимые ресурсы: – средства калибровки, обеспечивающие передачу единиц величин калибруемым средствам измерений от государственных эталонов; 37

– нормативные документы, регламентирующие организацию и проведение калибровочных работ; –помещения, отвечающие соответствующим требованиям; – квалифицированный персонал, прошедший обучение. Метрологическая лаборатория проводит калибровку средств измерений по видам: – средства измерений геометрических величин; – средства измерений давления и вакуума; – теплофизические и температурные средства измерений; – средства измерений электротехнических и магнитных величин; – средства измерений механических величин. На рисунке 5 представлена структурная схема организации калибровочной деятельности. Заместитель исполнительного директорадиректор по качеству Главный метрологначальник отдела метрологии и испытаний по качеству Начальник метрологической лаборатории по качеству Ведущий инженер по метрологии Группа по калибровке средств измерений геометричес ких величин Группа по калибровке средств измерений электротехн ических и магнитных величин Начальник лаборатории по калибровке средств измерений Группа по калибровке средств измерений давления и вакуума Группа по калибровке средств измерений теплофизиче ских и температурн ых величин Группа по калибровке средств измерений механически х величин Рисунок 5 – Структурная схема организации калибровочной деятельности 38

Калибровка методикам средств калибровки, измерений производится соответствующим по калибруемым стандартным средствам измерений. Так же для калибруемого средства измерений применяется инструмент, с помощью которого оно калибруется и от которого зависит периодичность калибровки. В таблице 7 были рассмотрены средства контроля управления качеством. Таблица 7 – Средства контроля управления качеством Технологический процесс 1 Калибровка средств измерений геометрических величин Объект контроля или управления Диапазон Применяемый Периодичность параметров, инструмент используемых контроля или для контроля управления или качеством управления 2 3 4 5 Меры длины (0,1-100) мм Пластина 2 года концевые плоская плоскопараллельные стеклянная ПИ Наборы принадлеж- (10х9х75) мм Меры длины 1 год ностей к мерам R2; 5; 10 и15 концевые длины концевым мм (боковики) Меры длины (0-1000) мм Поверочная 1 год штриховые (метры (0-1000) мм плита складные (0- 100) м металличес-кие, линейки измеритель-ные) металличес-кие, рулетки измерительные) Щупы (номера (0,02-1) мм Оптикатор 2 года наборов 1,2,3,4) типа О2П Стенкомеры индикаторные с ценой деления 0,01 и 0,1 мм Толщиномеры индикаторные Глубиномеры индикаторные (0-50) мм Меры длины концевые 1 год (0-10) мм (0-50) мм (0-100) мм Меры длины концевые Лекальная линейка ЛД 1 год 39 1 год

Продолжение таблицы 7 1 2 Нутромеры индикаторные с ценой деления 0,01 мм Нутромеры индикаторные с ценой деления 0,001 и 0,002 мм Скобы рычажные СР Скобы индикаторные СИ 3 (6-1000) мм 4 Оптиметр горизонтальный 5 2 года (3-100) мм Меры длины концевые 1 год (0-150) мм Меры длины концевые 1 год Приспособление с микрометрической головкой Меры длины концевые Штангенциркуль 1 год Машина оптикомеханическая ИЗМ-11 Угольник лекальный Микроскоп универсальный измерительный УИМ-21 Меры длины концевые 2 года ±(10-25) мкм Меры длины концевые 1 год ±(4-6) мкм Меры длины концевые 1 год Rа (0,073-10) мкм Измеритель шероховатости поверхности TR 100 2 года (200-1000) мм Индикаторы часового типа (0-10) мм Индикаторы рычажно-зубчатые Экзаменаторы 2 разряда Нутромеры микрометрические Кольца установочные Ножи измерительные ±(0-0,4) мм Индикаторы многооборотные с ценой деления 0,001 и 0,002 мм Головки измерительные пружинные малогабаритные. Микаторы Головки измерительные пружинные Образцы шероховатости поверхности (сравнения) (0-1200)″ (50-4000) мм (3-160) мм L 0,9; 0,3 мм (0-2) мм 40 1 год 1 год 1 год 2 года 1 год

Продолжение таблицы 7 1 2 Пластины плоские стеклянные ПИ 60, ПИ 80, ПИ100, ПИ120 Пластины плоскопараллельные ПМ15, ПМ40, ПМ65, ПМ90 Линейки поверочные Плиты поверочные Линейки синусные ЛС, ЛСО Угольники поверочные 90 градусов Угломеры с нониусом тип 1,2,3,4 Уровни рамные и брусковые Уровни с микрометрической подачей ампулы Контактный прибор КПУ-3 Микрометры МК, МЛ, МТ, МЗ, МГ, МП Микрометры со вставками Глубиномеры микрометрические ГМ Микрометры рычажные МР, МРЗ Штангенциркули ШЦ-1, П, Ш Штангенглубиномеры 3 ДИАМ.(60120) мм 4 Пластины плоские стеклянные ПИ 5 2 года Высота (1590) мм ДИАМ.(3050) мм Оптикатор 02П 2 года (0,4-3) м Автоколлиматор 2 года (160х160)(1600х2500) мм Уровень с микрометрической подачей ампулы тип 1 200 мм Индикатор многооборотный (60-630) мм Скоба с отчетным (630-1600) мм устройством 1 год (0-360) градус Лекальная линейка ЛД 1 год 200 мм Плита поверочная 1 год (-90-90)″ Меры плоского угла 2 года (0-1000) мм (0-100) мм Пластина плоская стеклянная ПИ 2 года (25-350) мм Микрометр МК 1 год (0-150) мм Меры длины концевые 1 год (0-50) мм (75-500) мм Меры длины концевые 1 год (0-2000) мм Меры длины концевые Меры длины концевые 1 год 1 год 1 год (-10-10) мм/м (-30-30) мм/м (0-400) мм 41 1 год

Окончание таблицы 7 1 2 Штангенрейсмасы 3 (0-2500) мм Калибры резьбовые цилиндрические Калибры гладкие для цилиндрических валов и отверстий Проволочки (1-200) мм Тахометры Милливольтметры пирометрические 5 1 год 2 года (0,5- 500) мм Оптиметр горизонтальный 2 года ДИАМ.(0,0453,464) мм (10-6х104) об/мин Оптиметр горизонтальный Прецизионный генератор Г3-110 Вольтметр М2018 2 года Грузопоршневой манометр МП-60 2 года Потенциометр ПП-63 1 год Вольтамперметр М2018 1 год Тахометры электронные Манометры, мановакууметры, преобразователи давления измеритель-ные Потенциометры автоматические 4 Нутромер микрометрический Оптиметр горизонтальный 3х10-72,5х10-4 рад/сек (-0,1-250) МПа (273-1873) К (0 –18,849) мВ 273-1373) К (0 – 45,119) мВ 1 год 1 год В таблице 8 представлены сведения об используемом оборудовании для калибровки средств измерений. Таблица 8 – Сведения об используемом оборудовании для калибровки средств измерений Наименование Год выпуска Срок действия 2 1960 г. Дата последней поверки 3 26 октября 2017 г. 1 Микроскоп универсальный УИМ 21 ИКГ оптиметр горизонтальный Измеритель шероховатостей 1965 г. 26 октября 2017 г. 2 года 2010 г. 8 декабря 2017 г. 2 года 42 4 2 года

Окончание таблицы 8 1 Микроскоп цифровой БМИ-1-Ц Микроскоп малый МИИ-2 2 1997 г. 3 6 октября 2017 г. 4 2 года 1967 г. 6 октября 2017 г. 2 года Головка рычажно-зубчатая ОП-2 Машина измерительная ИЗМ Измеритель вертикальный 1968 г. 27 ноября 2017 г. 2 года 1973 г. Ремонт – 1970 г. Ремонт – Специальное приспособление для поверки и калибровки поверочных линеек Специальное приспособление для калибровки угольников Микроскоп ДиП-6-У 1964 г. Не поверяется – 1974 г. Не поверяется – 1978 г. На хранении – Оборудование для калибровки средств измерений в метрологической лаборатории АО «ЦСД» пригодно для использования по назначению, так как срок действия последней поверки не истек. Так же есть оборудования, которые на данный момент находятся в ремонте, так как во время поверки были выявлены дефекты и неточности в измерениях, что не дает право работать на данных оборудованиях. Специальные приспособления для поверки и калибровки линеек и угольников не поверяются, но находятся в рабочем состоянии. В СТО СРЗ – 7.003-2012 установлены нормативные требования, которым должна соответствовать метрологическая лаборатория АО «ЦСД», для проведения калибровки средств измерений. Данные нормативные требования для метрологической лаборатории представлены в таблице 9. 43

Таблица 9 – Нормативные требования производственной среды для метрологической лаборатории Объект Температура Влажность Освещенность рабочих мест Уровень шума Уровень загазованности Уровень помех Наличие специализированного оборудования Условия приема и хранения средств измерений Требования в соответствии с СТО СРЗ - 7.003-2012 От 10 до 35˚ С От 30 до 80% От 150 до До 60 дБ До 100 мг/м3 До 6 мг/м3 Вытяжной шкаф Степень соответствия Специальные столы, стеллажи, шкафы         Примечания: -  - полностью соответствует требованиям; - - частично соответствует требованиям; - - полностью не соответствует требованиям. Метрологическая лаборатория расположена на территории АО «ЦСД». На рисунке 6 представлен фрагмент территории АО «ЦСД», где обозначено расположение метрологической лаборатории. Рисунок 6 – Фрагмент территории АО «ЦСД» 44

На рисунке 7 схематично представлен план расположения метрологической лаборатории. Комната точных измерений Промывочная Комната для калибровки средств измерений Коридор Кабинет началника Вход/выход Гардероб Рисунок 7 – Схематичный план расположения метрологической лаборатории На результаты измерений, выполненные по одному методу, помимо различий между предположительно идентичными образцами, могут влиять многие факторы, в том числе: лаборант, используемое оборудование, калибровка оборудования, параметры окружающей среды (температура, влажность, загрязнение воздуха), интервал времени между измерениями. Участие в государственном экологическом контроле накладывает на испытательную лабораторию жесткие требования по качеству оказания услуг. Главный недостоверных вероятный результатов риск работы измерений лаборатории Риск его – получение получения всегда существует, однако, подразумевается, что лаборатория должна выдавать только достоверный результат. Как правило, использование лабораторных результатов для принятия административных решений требует учета рисков ошибок измерений. Специфичность работы испытательной лаборатории такова, что исправить результаты после выдачи протоколов становится 45

невыполнимо. Это значит, что от специалистов лаборатории требуется особой добросовестности и аккуратности проведения измерений. На всем протяжении работы испытательная лаборатория должна показать способность постоянно получать результаты испытаний с установленной точностью. Для этого в лаборатории предусмотрена система управления качеством и рисками путем осуществления внутреннего и внешнего контроля управления рисками получения недостоверных результатов качества испытаний [55]. 2.2 Анализ идентификации рисков процесса калибровки средств измерений В данной ВКР была рассмотрена калибровка средств измерений геометрических величин. Калибровка средств измерений – совокупность операций, выполняемых в целях определения действительных значений метрологических характеристик средств измерений. Закон «Об обеспечении единства измерений» устанавливает, что средства измерений, не подлежащие поверке, могут подвергаться калибровке при выпуске из производства или ремонта, при ввозе по импорту, при эксплуатации, прокате и продаже [1]. Пригодность средства измерений – это характеристика, определяющаяся соответствием метрологических характеристик средства измерения утвержденным (в нормативных документах, либо заказчиком) техническим требованиям. Калибровочная лаборатория определяет пригодность средства измерений [45]. Выделяют четыре метода поверки (калибровки) средств измерений: Метод непосредственного сличения с эталоном средства измерений, подвергаемого калибровке, с соответствующим эталоном определенного разряда практикуется для различных средств измерений в таких сферах, как 46

электрические измерения, магнитные измерения, определение напряжения, частоты и силы тока. Данный метод базируется на осуществлении измерений одной и той же физической величины калибруемым (поверяемым) прибором и эталонным прибором одновременно. Погрешность калибруемого (поверяемого) прибора вычисляется как разность показаний калибруемого прибора и эталонного прибора (т. е. показания эталонного прибора принимаются за настоящее значение измеряемой физической величины). Метод сличения с помощью компьютера осуществляется с использованием компаратора – специального прибора, посредством которого проводится сравнение показаний калибруемого (поверяемого) средства измерений и показаний эталонного средства измерений. Метод прямых измерений величины используется в случаях, когда есть возможность провести сравнение калибруемого средства измерения с эталонным в установленных пределах измерений. Метод прямых измерений базируется на том же принципе, что и метод непосредственного сличения. Метод косвенных измерений используется в случаях, когда настоящие (действительные) значения измеряемых физических величин невозможно получить посредством прямых измерений или, когда косвенные измерения выше по точности, чем прямые измерения [40]. Процедура калибровки, состоит из следующих этапов: 1. Составление графиков калибровки и распространение их по цехам. 2. Предварительная проверка калибровщиком соответствие условий проведения калибровки установленным требованиям и принятие решения о возможности калибровки. 3. Обеспечение необходимыми нормативными документами. 4. Проведение внешнего осмотра СИ. 5. Опробование СИ. 6. Определение метрологических характеристик. 7. Оформление результатов калибровки, действительных метрологических характеристиках. 47 принятие решения о

Таким образом, калибровка позволяет установить действительные значения СИ, чтобы обеспечить истинные показания [48]. Процедура калибровки многовариантна. Укрупненно можно выделить следующие разновидности: 1) с введением поправок на систематическую составляющую погрешности средства измерений (градуировка средства измерений); 2) без введения поправок на систематическую составляющую погрешности средства измерений; 3) сравнение действительных значений характеристик погрешности средства измерений с допускаемыми значениями (зарубежные приборостроительные фирмы часто рассматривают операцию калибровки как операцию допускового (измерительного) контроля, имеется аналогичная и отечественная практика) [48,54]. Калибровка, ввиду отсутствия специальных методик, проводится по методикам поверки на калибруемые либо аналогичные им средства измерений. Калибровка приборов очень важна для уверенности в корректности получаемых результатов. Калибровка прибора обеспечивает точность измерений в пределах технических характеристик. При использовании средство измерения может давать недостоверные результаты измерений. Процедура калибровки выявляет скрытые проблемы, которые могут стать причиной отказов средства измерения [34]. В лаборатории должны быть установлены политика и процедуры по выбору и приобретению необходимых услуг и запасов, влияющих на качество испытаний и/или калибровки. Должны существовать процедуры по приобретению, получению и хранению реактивов и материалов, расходуемых при проведении испытаний и калибровке [47]. На каждом этапе процесса калибровки возникает большое количество различных рисков. Для идентификации рисков процесса калибровки был применен метод «галстук-бабочка», данный метод наиболее понятен, широко 48

раскрыт и подходит для интеграции в общую культуру метрологической лаборатории. Диаграммы «галстук-бабочка» с выявленными рисками представлены на рисунках 8-22. Отсутствие внутреннего контроля Неверное составления графика калибровки Неквалифицирова нный персонал Несвоевременное представление СИ на калибровку Срыв сроков выдачи протоколов калибровки Рисунок 8 – Диаграмма «галстук-бабочка» Отсутствие внутреннего контроля Потеря графиков в лаборатории и цехах предприятия Несвоевременное представление СИ на калибровку Срыв сроков выдачи протоколов калибровки Неквалифицирова нный персонал Рисунок 9 – Диаграмма «галстук-бабочка» Отсутствие внутреннего контроля Несоблюдение графиков калибровки подразделениями Неквалифицирова нный персонал Несвоевременное представление СИ на калибровку Срыв сроков выдачи протоколов калибровки Рисунок 10 – Диаграмма «галстук-бабочка» 49

Погодные условия Отключение (неисправность) отопительных средств Низкие/высокие температуры в помещении лаборатории Остановка проведения калибровки Простой работы персонала Рисунок 11 – Диаграмма «галстук-бабочка» Неквалифицированный персонал Отсутствие маркировки на таре Обработка СИ и эталонов несоответствующи ми веществами Порча средств измерений и эталонов Внеплановые затраты на закупку новых СИ и эталонов, ремонт и транспортировку Рисунок 12 – Диаграмма «галстук-бабочка» Неправильное выполнение процесса Небольшой опыт работы Неквалифицированный персонал Не своевременное прохождение обучения Получение недостоверных результатов Рисунок 13 – Диаграмма «галстук-бабочка» 50

Недостаточность ресурсов для приобретения НД Остановка проведения калибровки Отсутствие внутреннего контроля Отсутствие нормативных документов Простой работы персонала Срыв сроков выдачи протоколов калибровки Несвоевременное получение информации о поступлении новой НД Рисунок 14 – Диаграмма «галстук-бабочка» Недостаточность ресурсов для приобретения НД Остановка проведения калибровки Отсутствие внутреннего контроля Использование в работе не актуализированных нормативных документов Простой работы персонала Срыв сроков выдачи протоколов калибровки Несвоевременное получение информации об актуализации НД Рисунок 15 – Диаграмма «галстук-бабочка» 51

Низкая квалификация персонала Отсутствие внутреннего контроля Работа с нарушением требований инструкций по эксплуатации Неверное заключение калибровки Недостоверные результаты Рисунок 16 – Диаграмма «галстук-бабочка» Низкая квалификация персонала Отсутствие внутреннего контроля Неверное снятие показаний контрольного источника в соответствии с требованиями по эксплуатации СИ Неверное заключение калибровки Недостоверные результаты Рисунок 17 – Диаграмма «галстук-бабочка» Нарушение условий хранения и транспортировки Отсутствие внутреннего контроля Механические повреждения эталонов и средств калибровки (истертости, коррозия, деформации) Недостоверные результаты Финансовые расходы на внеплановую закупку, ремонт и перевозку Рисунок 18 – Диаграмма «галстук-бабочка» 52

Неквалифицированный персонал Отсутствие внутреннего контроля Неповеренные эталоны и средства калибровки Недостоверные результаты Неверное заключение калибровки Рисунок 19 – Диаграмма «галстук-бабочка» Недостоверные результаты калибровки Неквалифицированный персонал Неверное заключение о действительных метрологических характеристиках Использование неисправных СИ Срыв сроков выдачи протоколов калибровки Рисунок 20 – Диаграмма «галстук-бабочка» Отсутствие внутреннего контроля Неверное заполнение отчетов по калибровке Неквалифицированный персонал Использование неисправных СИ Срыв сроков выдачи протоколов калибровки Рисунок 21 – Диаграмма «галстук-бабочка» 53

Истерлась резина на калибровочных клеймах Порча калибровочных клейм Неквалифицированный персонал Финансовые расходы на внеплановую закупку, ремонт и перевозку Срыв сроков выдачи протоколов калибровки Рисунок 22 – Диаграмма «галстук-бабочка» В таблице 10 представлен единый реестр рисков процесса калибрвки средств измерений. Таблица 10 – Единый реестр рисков процесса калибровки Этапы 1 Составление графиков калибровки, распространен ие по цехам Предварительн ая проверка калибровщико м соответствие условий проведения калибровки установленны м требованиям и принятие решения о возможности калибровки Риски 2 Неверное составления графика калибровки Потеря графиков в лаборатории и цехах предприятия Несоблюдение графиков калибровки подразделениями Низкие/высокие температуры в помещении лаборатории Обработка СИ и эталонов несоответствующими веществами Неквалифицированный персонал Причины 3 Отсутствие внутреннего контроля Неквалифицирован ный персонал Последствия 4 Несвоевременное представление СИ на калибровку Срыв сроков выдачи протоколов с результатами калибровки Погодные условия Отключение (неисправность) отопительных средств Неквалифицирован ный персонал Отсутствие маркировки на таре Небольшой опыт работы Не своевременное прохождение обучения Остановка проведения калибровки Простой работы персонала Порча средств измерений и эталонов Внеплановые затраты на закупку новых СИ и эталонов, ремонт и транспортировку Неправильное выполнение процесса Получение недостоверных результатов 54

Окончание таблицы 10 1 Обеспечение необходимыми нормативными документами 2 Отсутствие нормативных документов Использование в работе не актуализированных нормативных документов 3 Недостаточность ресурсов для приобретения НД Отсутствие внутреннего контроля Несвоевременное получение информации о поступлении/актуа лизации новой НД Опробование Работа с нарушением Низкая СИ требований инструкций квалификация по эксплуатации персонала Неверное снятие Отсутствие показаний внутреннего контрольного контроля источника в соответствии с требованиями по эксплуатации СИ Определение Механические Нарушение метрологическ повреждения эталонов условий хранения и их и средств калибровки транспортировки характеристик (истертости, коррозия, Отсутствие сколы, деформации) внутреннего Неповеренные эталоны контроля и средства калибровки Неквалифицированный персонал Оформление Неверное заключение о Недостоверные результатов действительных результаты калибровки, метрологических калибровки принятие характеристиках Неквалифицироварешения о Неверное заполнение нный персонал действительотчетов по калибровке Отсутствие ных Порча калибровочных внутреннего метрологичес- клейм контроля ких Истерлась резина характеристина калибровочных ках клеймах 4 Остановка проведения калибровки Простой работы персонала Срыв сроков выдачи протоколов с результатами калибровки Неверное заключение калибровки Недостоверные результаты Недостоверные результаты Финансовые расходы на внеплановую закупку, ремонт и перевозку Неверное заключение калибровки Финансовые расходы на внеплановую закупку, ремонт и перевозку Использование неисправных СИ Срыв сроков выдачи протоколов с результатами калибровки Чтобы оценить воздействие каждого риска процесса калибровки и разработать план реагирования, необходимо провести экспертную оценку (Таблица 11) каждого риска процесса калибровки средств измерений. 55

Таблица 11 – Экспертная оценка риска Название риска ФИО эксперта 1 1. Неверное составления графика калибровки 56 2. Потеря графиков в лаборатории и цехах предприятия 3. Несоблюдение подразделениями графиков калибровки 4. Низкие/высокие температуры в помещении лаборатории 2 Эксперт 1 Эксперт 2 Эксперт 3 Эксперт 4 Эксперт 5 Эксперт 1 Эксперт 2 Эксперт 3 Эксперт 4 Эксперт 5 Эксперт 1 Эксперт 2 Эксперт 3 Эксперт 4 Эксперт 5 Эксперт 1 Эксперт 2 Эксперт 3 Эксперт 4 Эксперт 5 Степень влияния на процесс (0-100) 3 45 44 43 48 50 40 35 35 30 33 55 50 57 52 50 60 65 60 63 60 56 Вероятность возникновения (0-1) Средняя вероятность Величина риска Средняя величина риска 4 0,1 0,2 0,1 0,2 0,3 0,1 0,2 0,1 0,2 0,1 0,1 0,1 0,1 0,2 0,1 0,5 0,6 0,5 0,4 0,5 5 6 4,5 8,8 4,3 9,6 15 4,0 7,0 3,5 6,0 3,3 5,5 5,0 5,7 10,4 5,0 30,0 39,0 30,0 25,2 30,0 7 0,18 0,14 0,12 0,50 42,2/5 = 8,4 23,8/5 = 4,8 31,6/5 = 6,3 154,2,1/5 = 30,8

Продолжение таблицы 11 1 5. Обработка СИ и несоответствующими веществами эталонов 6 Неквалифицированный персонал 57 7. Отсутствие нормативных документов 8. Использование в работе не актуализированных нормативных документов 9.Работа с нарушением инструкций по эксплуатации требований 2 Эксперт 1 Эксперт 2 Эксперт 3 Эксперт 4 Эксперт 5 Эксперт 1 Эксперт 2 Эксперт 3 Эксперт 4 Эксперт 5 Эксперт 1 Эксперт 2 Эксперт 3 Эксперт 4 Эксперт 5 Эксперт 1 Эксперт 2 Эксперт 3 Эксперт 4 Эксперт 5 Эксперт 1 Эксперт 2 Эксперт 3 Эксперт 4 Эксперт 5 3 65 70 63 60 64 65 68 73 60 70 40 34 40 38 40 40 45 40 43 39 50 55 50 50 55 57 4 0,4 0,5 0,3 0,4 0,3 0,5 0,4 0,5 0,5 0,4 0,1 0,2 0,1 0,2 0,3 0,1 0,2 0,1 0,2 0,2 0,2 0,2 0,3 0,2 0,2 5 0,38 0,43 0,18 0,16 0,22 6 26,0 35,0 18,9 24,0 19,2 32,5 27,2 36,5 30,0 28,0 4,0 6,8 4,0 7,6 12,0 4,0 9,0 4,0 8,6 7,8 10,0 11,0 15,0 10,0 11,0 7 123,1/5 = 24,6 154,2/5 = 30,8 34,4/5 = 6,9 33,4/5 = 6,7 57,0/5 = 11,4

Продолжение таблицы 11 1 10. Неверное снятие показаний контрольного источника в соответствии с требованиями по эксплуатации СИ 11. Механические повреждения эталонов и средств калибровки (истертости, коррозия, сколы, деформации) 58 12. Неповеренные калибровки эталоны и средства 13. Неверное заключение о действительных метрологических характеристиках 14. Неверное калибровке заполнение отчетов по 2 Эксперт 1 Эксперт 2 Эксперт 3 Эксперт 4 Эксперт 5 Эксперт 1 Эксперт 2 Эксперт 3 Эксперт 4 Эксперт 5 Эксперт 1 Эксперт 2 Эксперт 3 Эксперт 4 Эксперт 5 Эксперт 1 Эксперт 2 Эксперт 3 Эксперт 4 Эксперт 5 Эксперт 1 Эксперт 2 Эксперт 3 Эксперт 4 Эксперт 5 3 50 55 55 53 50 70 67 65 70 75 60 55 55 50 54 60 63 65 56 55 40 45 40 35 37 58 4 0,1 0,2 0,1 0,1 0,2 0,3 0,4 0,4 0,5 0,3 0,3 0,2 0,2 0,3 0,2 0,3 0,1 0,2 0,2 0,1 0,1 0,2 0,1 0,3 0,3 5 0,14 0,38 0,24 0,18 0,20 6 5,0 11,0 5,5 5,3 10,0 21,0 26,8 26,0 35,0 22,5 18,0 11,0 11,0 15,0 10,8 18,0 6,3 13,0 11,2 5,5 4,0 9,0 4,0 10,5 11,1 7 36,8/5 = 7,4 131,3/5 = 26,3 65,8/5 = 13,2 54,0/5 = 10,8 38,6/5 = 7,7

Окончание таблицы 11 1 15. Порча калибровочных клейм 2 Эксперт 1 Эксперт 2 Эксперт 3 Эксперт 4 Эксперт 5 3 30 35 35 30 30 4 0,3 0,2 0,1 0,3 0,2 5 6 9,0 7,0 3,5 9,0 6,0 0,22 7 34,5/5 = 6,9 Таблица 12 – Карта рисков Вероятность 4,8 59 1 0,9 0,8 0,7 0,6 0,5 0,4 0,3 0,2 0,1 6,3 6,7 6,9 7,4 7,7 Воздействие 8,4 10,8 11,4 13,2 24,6 Риск 5 Риск 8 Риск 7 Риск 15 Риск 14 Риск 1 Риск 13 Риск 9 26,3 30,8 Риск 11 Риск 4 Риск 6 Риск 12 Риск 2 Риск 3 Риск 10 Проводится мониторинг риска данного ранга, управление не осуществляется Управление риском данного ранга сводится к общему наблюдению и контролю за риском, снижение влияния последствий проводится за счет резерва финансовых ресурсов и персонала Риски данного ранга включаются в План реагирования на риски 59

После заполнения таблицы с экспертными оценками и подсчета средней вероятности, величины риска и средней величины риска процесса калибровки необходимо составить карту рисков (таблица 12), в которой по горизонтали раскладываются риски по величине их воздействия, а по вертикали – по вероятности возникновения. Красные зоны таблицы, характеризующиеся большой степенью воздействия риска и большой вероятностью возникновения, включают критические риски, требующие внесения в План реагирования; желтые зоны – умеренные риски, требующие постоянного наблюдения, контроля и корректирующих мер по снижению их влияния и предотвращению перехода в красную зону; зеленые зоны – незначительные риски, требующие только мониторинга. Исходя из результатов проведённой идентификации, анализа и оценки рисков, следует сделать вывод о том, что Риски под номерами: 2, 3, 7, 8, 10, 14 и 15 имеют место быть, включены в перечень рисков, но управление ими проводить не следует, так как не оказывают большого воздействия на калибровочную деятельность. Риски под номерами: 1, 5, 9, 11, 12 и 14 – управление этими рисками сводится к общему наблюдению и контролю за риском, снижение влияния последствий проводится за счет резерва финансовых ресурсов. Риски под номерами: 4 и 6 имеют наиболее высокое воздействие на процесс калибровки средств измерений, поэтому данные риски включены в План реагирования на риски, который представлен в таблице 13. Таблица 13 – План реагирования на риски Название риска Планирование реагирования на риски Стратегия Мероприятия по Мероприятия по реагирования предотвращению риска реагированию при возникновении риска 4.Низкие/высокие Снижение Контроль температуры Регулировка температуры в риска в помещении кондиционеров помещении Установка лаборатории кондиционеров 6. Неквалифицирован- Снижение Составление графиков Внутреннее ный персонал риска прохождения тестирование повышения персонала квалификации 60

При идентификации риска процесса калибровки, часто самый быстрый и надежный способ получить информацию о том, что на самом деле происходит – это провести внутренний аудит (например, использование опросных листов). Люди, выполняющие работу, знают последовательность выполнения действия, есть ли какие-либо проблемы, а также способы выполнения сложного задания и принимаемые защитные меры. Непосредственные исполнители работы имеют большой практический опыт, который может помочь идентифицировать опасности [68]. На основании идентификации, анализа и оценки рисков процесса калибровки средств «Низкие/высокие измерений, сделан температуры в вывод о помещении том, что риски лаборатории», «Неквалифицированный персонал» имеют наиболее высокое влияние на процесс калибровки и деятельность метрологической лаборатории. Поэтому на данные риски разработан План реагирования на риски с мероприятиями по предотвращению риска и по реагированию при возникновении риска. 61

3 РАЗРАБОТКА ОСНОВНЫХ ЭЛЕМЕНТОВ УПРАВЛЕНИЯ РИСКАМИ ДЛЯ МЕТРОЛОГИЧЕСКОЙ ЛАБОРАТОРИИ 3.1 Разработка программы действий по созданию системы управления рисками в метрологической лаборатории Организация управления рисками представляет собой систему мер, направленных на рациональное сочетание всех его элементов в единой технологии процесса управления риском [50]. Организация работ по управлению рисками описана в виде программы действий по созданию системы управления рисками в метрологической лаборатории (СУРМЛ), которая представляет собой документ, определяющий упорядоченные во времени, взаимосвязанные и объединенные этапы мероприятия, выполнение которых необходимо и достаточно для обеспечения функционирования системы управления рисками предприятия. Этапы СУРМЛ выделаются как части процесса создания системы управления рисками по соображениям рационального планирования и организации работ, заканчивающихся выпуском соответствующего документа. Программа действия СУРМЛ включает следующие основные этапы: – принятие решения о создании системы управления рисками в метрологической лаборатории; – разработка организационно-штатной структуры и формирование поздравления управления рисками в метрологической лаборатории; – подготовка персонала к управлению рисками в метрологической лаборатории; – адаптация документации СУР; – идентификации рисков; – анализ рисков; 62

– разработка критериев рисков и сравнительная оценка рисков; – обработка риска; – формирование «Плана управления рисками» метрологической лаборатории; – организация мониторинга и оценки эффективности функционирования СУР метрологической лаборатории; – уточнение «Плана управления рисками» метрологической лаборатории. Программа действий по созданию СУР в метрологической лаборатории представлена в таблице 14. 63

Таблица 14 – Программа действий по созданию СУР в метрологической лаборатории Этапы работ 1 1. Принятие решения о создании системы управления рисками в метрологической лаборатории 64 2. Разработка организационно-штатной структуры и формирование поздравления управления рисками в метрологической лаборатории 3. Подготовка персонала к управлению рисками на метрологической лаборатории Проводимые мероприятия Срок Ответственный Разрабатываемый документ выполнения исполнитель 2 3 4 5 1.1 Решение Руководства о создании и 26.08.2018 Главный 1. Приказ по метрологической внедрении СУР метролог лаборатории по созданию СУР 1.2 Разработка «Политики метрологической 2. «Политика метрологической лаборатории в области управления рисками» лаборатории в области 1.3 Формирование требований к СУР управления рисками» метрологической лаборатории 1.4 Разработка структуры СУР 2.1 Создание подразделения управления 05.09.2018 Главный 1. Приказ по метрологической рисками (определение структурного метролог лаборатории о создании подразделения, ответственного за подразделения управления управления в метрологической лаборатории) исками 2.2 Назначение лиц ответственных за 2. Приказ по метрологической управления рисками в структурных лаборатории о назначении лиц подразделениях и отделах метрологической ответственных за управление лаборатории рисками в структурных подразделениях и отделах 3.1 Разработка программы обучения 09.09.2018 Отдел кадров Программа обучения персонала персонала управления рисками управлению рисками в метрологической лаборатории метрологической лаборатории 3.2 Утверждение главным метрологом метрологической лаборатории программы обучения персонала управлению рисками в метрологической лаборатории 3.3 Организация обучения персонала управления рисками метрологической лаборатории 64

Продолжение таблицы 14 65 1 2 3 4 5 4. Адаптация 4.1 Уточнение форм представления: «Единого реестра 24.09.2018 Подразделение управления Документация документации рисков», «Корпоративного профиля рисков», «Плана рисками метрологической СУР СУР управления рисками», «Перечня исключаемых, лаборатории приемлемых, снимаемых и передаваемых рисков» 5. 5.1 Формирование подразделением управления исками 01.10.2018 Подразделение управления «Единый реестр Идентификация проекта «Единого реестра рисков» в миологической рисками метрологической рисков» рисков лаборатории лаборатории метрологической 5.2 Уточнение проекта «Единого реестра рисков» в Главный метролог лаборатории структурных подразделениях и отделах метрологической лаборатории и выдача предложений по корректировке «Единого реестра рисков» 5.3 Корректировка проекта «Единого реестра рисков» метрологической лаборатории 5.4 Согласие «Единого реестра рисков» в метрологической лаборатории со структурными подразделениями и отделами метрологической лаборатории 5.5 Утверждение главным метрологом «Единого реестра рисков» в метрологической лаборатории 6. Анализ 6.1 Проведение оценки вероятности и последствий 04.10.2018 Подразделение управления 1. «Описание рисков реализации нежелательных (опасных) событий рисками метрологической рисков» в 6.2 Разработка «Описаний рисков» лаборатории метрологической 6.3 Формирование «Корпоративного профиля рисков» Главный метролог лаборатории 6.4 Согласование «Корпоративного профиля рисков» со 2. структурными подразделениями и отделами «Корпоративный метрологической лаборатории профиль рисков» 6.5 Корректировка «Корпоративного профиля рисков» по в результатам согласования метрологической лаборатории 65

Продолжение таблицы 14 1 7. Разработка критериев рисков, сравнительная оценка рисков 66 2 3 4 5 7.1 Разработка «Критериев рисков» 06.10.2018 Подразделение управления «Критерии 7.2 Разработка «Карт рисков» метрологической рисками метрологической рисков» лаборатории лаборатории метрологической 7.3 Согласование «Карт рисков» метрологической Главный метролог лаборатории лаборатории со структурными подразделениями и «Карты рисков» отделами метрологической лаборатории метрологической 7.4 Корректировка «Карт рисков» метрологической лаборатории лаборатории по результатам согласования 8. Обработка 8.1 Разработка проекта «Перечня исключаемых, 10.10.2018 Подразделение управления «Перечень риска приемлемых, снижаемых и передаваемых рисков» рисками метрологической исключаемых, 8.2 Согласование проекта «Перечня исключаемых, лаборатории приемлемых, приемлемых, снижаемых и передаваемых рисков» со Главный метролог снижаемых и структурными подразделениями и отделами передаваемых метрологической лаборатории рисков» 8.3 Корректировка «Перечня исключаемых, приемлемых, снижаемых и передаваемых рисков» по результатам согласования 8.4 Утверждение главным метрологом метрологической лаборатории «Перечня исключаемых, приемлемых, снижаемых и передаваемых рисков» 9. 9.1 Выбор методов управления каждым снижаемым, 12.10.2018 Подразделение управления «План Формирование исключаемым и передаваемым рисков метрологической рисками метрологической управления «Плана лаборатории лаборатории рисками» управления 9.2 В рамках выбранного метода разработка Главный метролог метрологической рисками» мероприятия по управлению рисками каждым лаборатории метрологической снижаемым, исключаемым и передаваемым риском лаборатории 66

Продолжение таблицы 14 1 67 2 3 9.3 Формирование проекта «Плана 12.10.2018 управления рисками» метрологической лаборатории 9.4 Согласование проекта «Плана управления рисками» метрологической лаборатории со структурными подразделениями и отделами метрологической лаборатории 9.5 Корректировка проекта «Плана управления рисками» метрологической лаборатории по результатам согласования 9.6 Утверждение главным метрологом метрологической лаборатории «Плана управления рисками» метрологической лаборатории 9.7 Доведение до исполнителей в структурных подразделениях и отделах метрологической лаборатории «Плана управления рисками» метрологической лаборатории в части, касающейся данного подразделения и отдела 10. Организация 10.1 Мониторинг реализации 17.10.2018 мониторинга и оценка мероприятий по управлению рисками в эффективности ходе текущей деятельности функционирования структурных подразделений и 67 4 5 «План управления рисками» метрологической лаборатории Подразделение управления рисками метрологической «Отчет об эффективности функционирования СУР» метрологической лаборатории

Продолжение таблицы 14 1 68 9 2 3 4 СУР метрологической отделов метрологической 17.10.2018 лаборатории лаборатории путем анализа и обобщения данных в «Картах обеспечения реализации контрольных функций» 10.2 Разработка материалов в «Отчет об эффективности функционирования СУР метрологической лаборатории» 10.3 Согласование проекта «Отчета об эффективности функционирования СУР метрологической лаборатории» со структурными подразделениями и отделами метрологической лаборатории 10.4 Корректировка «Отчета об эффективности функционирования СУР метрологической лаборатории» по результатам согласования 10.5 Утверждение главным метрологом метрологической лаборатории «Отчета об эффективности функционирования СУР метрологической лаборатории» 68 5 лаборатории Главный метролог 6 Отчет об эффективности функционирования СУР» метрологической лаборатории

Окончание таблицы 14 69 1 2 3 11. Уточнение «Плана 11.1 Проведение корректировки 20.10.2018 управления рисками» «Плана управления рисками» метрологической лаборатории метрологической лаборатории в соответствии с рекомендациями, изложенными в «Отчете об эффективности функционирования СУР метрологической лаборатории» 11.2 Утверждение главным метрологом метрологической лаборатории «Плана управления рисками» метрологической лаборатории 11.3 Доведение утверждённого «Плана управления рисками» метрологической лаборатории до исполнителей структурных подразделен6иях и отделах метрологической лаборатории в части, касающейся данного подразделения и отдела 69 4 Подразделение управления рисками метрологической лаборатории Главный метролог 5 Уточненный «План управления рисками» в метрологической лаборатории

3.2. Разработка инструкции по созданию реестра в метрологической лаборатории на процесс калибровки средств измерений Инструкция – это документ, содержащий свод правил, устанавливающий, разъясняющий и детально раскрывающий порядок, методики и способы выполнения действий для достижения определенного результата. Описывает пошаговые (пооперационные) действия работника для решения задачи, выполнения функции. Структура инструкции может быть следующей: 1. Область применения 2. Нормативные ссылки 3. Термины и определения 4. Порядок выполнения работы 4.1 Общие положения 4.2 Этапы создания реестра рисков для процесса калибровки средств измерения 4.3 Описание и оценка риска 4.4 Обработка рисков 4.5 Мониторинг риска и пересмотр реестра риска процесса калибровки средств измерений 5. Приложение А (обязательное) Схема выполнения процесса управления рисками 6. Приложение Б (обязательное) Форма «Единого реестра рисков» 7. Приложение В (справочное) Метод «галстук-бабочка» 8. Приложение Г (рекомендуемое) Форма опросного листа. Уточнение единого реестра рисков В разделе «Область определения» изложена информация о том, что инструкция устанавливает порядок создания реестра рисков процесса калибровки средств измерений, данная инструкция разработана в соответствии 70

с Р 50.1.084-2012 Менеджмент риска. Реестр риска. Руководство по созданию реестра риска организации и обязательна для применения Руководству отдела по качеству, менеджерам по риску, техническим экспертам. Раздел «Нормативные ссылки» содержит следующие нормативные документы, используемые для разработки инструкции: – ГОСТ Р ИСО 31000-2010 Менеджмент риска. Принципы и руководство; – ГОСТ Р ИСО/МЭК 31010-2011 Менеджмент риска. Методы оценки риска; – ГОСТ Р ИСО 9001-2015 Системы менеджмента качества. Требования; – ГОСТ Р 51897-2011/Руководство ИСО 73:2009 Менеджмент риска. Термины и определения; – ГОСТ Р 51901.21-2012 Менеджмент риска. Реестр риска. Общие положения; – ГОСТ Р 51901.22-2012 Менеджмент риска. Реестр риска. Правила построения; – ГОСТ Р 51901.23-2012 Менеджмент риска. Реестр риска. Руководство по оценке риска опасных событий для включения в реестр риска. – Р 50.1.084-2012 Менеджмент риска. Реестр риска. Руководство по созданию реестра риска организации. В разделе «Термины и определения» изложены такие термины, как риск, опасность менеджмент риска, менеджер по риску, реестр риска, оценка риска, идентификация риска, классификация рисков, анализ риска. Раздел «Порядок выполнения работы» содержит этапы создания реестра рисков для процесса калибровки средств измерения, которые включают в себя: – определение и анализ источников получения информации, используемой при идентификации рисков (выявление причин и факторов риска); – идентификация рисков; – классификация выявленного риска (определение вида риска); – внесение выявленных рисков в единый реестр рисков; 71

– согласование, корректировка и утверждение единого реестра рисков. Также в данном разделе изложена информация об описании и оценки риска, требования к проведению идентификации рисков в процессе калибровки, обработке риска, мониторингу риска и пересмотру реестра риска процесса калибровки средств измерений. В описании риска указывается следующая информация: – вид риска; – наименование риска; – источник риска; – фактор риска; – владелец риска; –вероятность риска; – последствия риска; – управляемость риска; – мероприятия по управлению риска. В данном подразделе представлены частота или вероятность возникновения риска в процессе калибровки средств измерений, показатели влияния рисков и карта риска, используемые для оценки рисков процесса калибровки средств измерений. Приложения калибровки инструкции средств измерений по созданию реестра содержит схему рисков процесса выполнения процесса управления рисками и опросный лист, используемый для уточнение единого реестра рисков процесса калибровки средств измерений. В Приложении представлена полная инструкция по созданию единого реестра риска на процесс калибровки. 72

ЗАКЛЮЧЕНИЕ Процесс управления рисками является актуальной темой во многих странах и помогает обеспечить эффективный процесс составления финансовой отчетности, а также соблюдение законодательных и нормативных актов, избежать нанесения ущерба репутации предприятия и связанных с этим последствий. Таким образом, процесс управления рисками позволяет руководству достигать своих целей и при этом избегать просчетов и неожиданностей [30]. Риски являются неотъемлемой частью любого предприятия, в деятельности метрологической лаборатории также может возникать большое количество рисков, которыми необходимо управлять. В данной работе был рассмотрен процесс калибровки средств измерений. Калибровка приборов важна для уверенности в корректности получаемых результатов. При использовании средство измерения может давать недостоверные результаты измерений. Процедура калибровки выявляет скрытые проблемы, которые могут стать причиной отказов средства измерения [41]. В ходе работы над выпускной квалификационной работой были написаны и направлены в публикацию на конференцию «Молодежь и научнотехнический прогресс» – 2018 г. две статьи на темы: 1. Идентификация рисков в процессе риск-менеджмента; 2. Организация управления рисками на предприятии. В ходе выпускной квалификационной работы были проанализированы литература и нормативная база по управлению рисками, представлен анализ деятельности метрологической лаборатории, охарактеризован процесс калибровки средств измерений и идентифицированы риски на каждом ее этапе. Результатом работы является разработанная программа системы управления рисками в метрологической лаборатории и проект инструкции по созданию реестра риска процесса калибровки средств измерений. 73

СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННЫХ ИСТОЧНИКОВ 1. Об обеспечении единства измерений: федеральный закон №102-ФЗ от 26 июня 2008 г. Принят Гос. Думой 11 июня 2008 г. // Российская газета, 2008, 4679. 2. ГОСТ ИСО/МЭК 17025-2009. Общие требования к компетентности испытательных и калибровочных лабораторий. Введ. 2012-01-01. М.: Стандартинформ, 2013 г. 35 с. 3. ГОСТ 8.009-84. Государственная система обеспечения единства измерений. Нормируемые метрологические характеристики средств измерений. Введ. 198601-01. М. : Стандартинформ, 2006. 27 с. 4. ГОСТ Р ИСО 31000-2010. Менеджмент риска. Принципы и руководство. Менеджмент риска. Принципы и руководство. Введ. 2011-09-01. М.: Стандартинформ, 2012. 26 с. 5. ГОСТ Р ИСО/МЭК 31010-2011. Менеджмент риска. Методы оценки риска. Введ. 2012-12-01. М.: Стандартинформ, 2012. 74 с. 6.ГОСТ Р ИСО 9001-2015. Системы менеджмента качества. Требования. Введ. 2015-11-01. М.: Стандартинформ, 2015. 32 с. 7. ГОСТ Р 51897-2011. Менеджмент риска. Термины и определения. Введ. 2012-12-01. М.: Стандартинформ, 2012. 16 с. 8. ГОСТ Р ИСО 9004-2010. Менеджмент для достижения устойчивого успеха организации. Подход на основе менеджмента качества. Введ. 2011-06-01. М.: Стандартинформ, 2011. 46 с. 9. ГОСТ Р 51901.21-2012. Менеджмент риска. Реестр риска. Общие положения. Введ. 2013-12-01. М.: Стандартинформ, 2014. 16 с. 10. ГОСТ Р 51901.22-2012. Менеджмент риска. Реестр риска. Правила построения. Введ. 2013-12-01. М.: Стандартинформ, 2014. 20 с. 74

11. ГОСТ Р 51901.23-2012. Менеджмент риска. Реестр риска. Руководство по оценке риска опасных событий для включения в реестр риска. Введ. 201312-01. М.: Стандартинформ, 2014. 35 с. 12. ГОСТ Р 1.4-2004. Стандартизация в Российской Федерации. Стандарты организаций. Общие положения. Введ. 2004-12-30. М.: Стандартинформ, 2007. 8 с. 13. ГОСТ Р 1.5-2012. Стандартизация в Российской Федерации. Стандарты национальные. Правила построения, изложения, оформления и обозначения. Введ. 2012-11-23. М. : Стандартинформ, 2013. 28 с. 14. ГОСТ Р 8.879-2014. Государственная система обеспечения единства измерений (ГСИ). Методики калибровки средств измерений. Общие требования к содержанию и изложению. Введ. 2015–09–01. М.: Стандартинформ, 2015. 8 с. 15. РМГ 29-2013. ГСИ. Метрология. Основные термины и определения Введ. 2015-01-01. М.: Стандартинформ, 2014. 56 с. 16. РМГ 74-2004. ГСИ. Методы определения межповерочных и межкалибровочных интервалов средств измерений. Введ 2005-03-01. М.: Стандартинформ, 2005. 22 с. 17.ПР 50.017-95 ГСИ. Положение о российской системе калибровки. Введ. 1995-05-15. М.: Стандартинформ, 1996. 27 с. 18. ПР 50.016–94 ГСИ. Требования к выполнению калибровочных работ. Введ. 1994-09-16. М.: Стандартинформ, 1995. 23 с. 19. ПР РСК 002–95. Калибровочные клейма. Введ. 1995-06-01. М.: Стандартинформ, 1996. 21 с. 20. Р РСК 002-06. Основные требования к методикам калибровки, применяемым в Российской системе калибровки. Введ. 2006-05-22. М.: Москва, 2006. 20 с. 21. Р РСК 001-95.Типовое положение о калибровочной лаборатории. Введ. 1995–06–01. М.: Москва, 1995. 5 с. 22. СТО СРЗ-7.003-2012. Управление устройствами для мониторинга и измерений. Введ. 2012-06-01. Владивосток, 2012. 36 с. 75

23.СТО СРЗ-4.001-2011. Руководство по качеству. Введ. 2011-11-01. Владивосток, 2011. 22 с. 24. РД СРЗ 797-070-2012. Отдел метрологии и испытаний. Положение. Введ. 2012-06-01. Владивосток, 2012. 11 с. 25. Аношкина А.С. Идентификация рисков в процессе риск-менеджмента: материал научной конференции «Молодежь и научно-технический прогресс». Владивосток. 2018. В публикации. 26. Аношкина А.С. Организация управления рисками на предприятии: материал научной конференции «Молодежь и научно-технический прогресс». Владивосток. 2018. В публикации. 27. Бадалова А.Г. Управление рисками деятельности предприятия: учебное пособие. М.: Вузовская книга, 2015. 234 c. 28. Бойцов П.М. Управление рисками в условиях инновационной деятельности предприятия [Электронный ресурс] // Вестник ННГУ: науч. журн. 2013. №3-3. С. 28-30 URL: https://cyberleninka.ru/article/n/upravlenie-riskami-v-usloviyah- innovatsionnoy-deyatelnosti-predpriyatiya (дата обращения: 30.04.2018) 29. Барикаев Е.Н. Эриашвили, Н.Д., Черняк, В.З. Управление предпринимательскими рисками в системе экономической безопасности. Теоретический аспект: монография / Юнити-Дана, Закон и право, 2015. 159 с. 30. Вайтенков Я.В., Тебекин инновационноинвестиционных А.В. Проблемы проектов управления производства рисками строительных материалов и потенциальные пути их решения [Электронный ресурс] // Транспортное дело России: науч. журн. 2012. №6. С. 25-27. URL: https://elibrary.ru/item.asp?id=21948207 (дата обращения: 21.04.2018) 31. Горбунов Д.В. Риски инновационных проектов и методы их оценки [Электронный ресурс] // Вектор науки ТГУ: науч. журн. 2014. №3. С. 123-126. URL: https://elibrary.ru/item.asp?id=22888657 (дата обращения: 20.04.2018) 32. Гайдук В.И., Шевцов В.В., Калитко С.А. Управления рисками в аграрном предпринимательстве общественного [Электронный развития: науч. ресурс] журн. 76 2013. // Теория №3. С. и практика 177-180. URL:

https://cyberleninka.ru/article/n/upravleniya-riskami-v-agrarnom-predprinimatelstve (дата обращения: 30.04.2018) 33. Дектярева М.А., Жирнова Е.А. Современные тенденции развития метрологического обеспечения средств измерений [Электронный ресурс] // Актуальные проблемы авиации и космонавтики: науч. журн. 2013. №9. С. 293294. URL: https://elibrary.ru/item.asp?id=22602376 (дата обращения: 29.04.2018) 34. Жирнова Е.А. Петровская, Ю.А. Оценка состояния измерений в калибровочной лаборатории авиационной метрологии ИАС ООО «Аэропорт Емельяново» [Электронный ресурс] // Решетневские чтения: науч. журн. 2017. №21-1. С. 33-35. URL: https://cyberleninka.ru/article/n/otsenka-sostoyaniya- izmereniy-v-kalibrovochnoy-laboratorii-aviatsionnoy-metrologii-ias-ooo-aeroportemelyanovo (дата обращения: 23.04.2018) 35. Иванченко А.Н., Коваленко В.В. Система информационной поддержки принятия решений при управлении рисками по охране труда, промышленной безопасности и экологии на предприятии по производству минеральных удобрений [Электронный ресурс] // Известия вузов. Северо-Кавказский регион. Серия: Технические науки: науч. журн. 2017. №3. С. 49-52. https://cyberleninka.ru/article/n/sistema-informatsionnoy-podderzhki- URL: prinyatiya- resheniy-pri-upravlenii-riskami-po-ohrane-truda-promyshlennoy-bezopasnosti-iekologii-na (дата обращения: 28.04.2018) 36. Кашинова Н.Э. Идентификация и классификация рисков как инструменты управления рисками в антикризисном управлении современным предприятием [Электронный ресурс] // Концепт: науч. журн. 2014. №5. С. 1-7. URL: https://e.lanbook.com/reader/journalArticle/181430/#1 (дата обращения: 29.04.2018) 37. Колчков В.И. Метрология, стандартизация и сертификация: учебное пособие. М.: МАМИ, 2013. 106 с. 38. Кудрявцев А.А., Радионов, А.В. Введение в количественный рискменеджмент: учебник. СПб.: Изд-во С.-Петерб. ун-та, 2016. 192 с. 77

39. Лаврова Т.В. Современные тенденции управления рисками и роль внутреннего аудита в структуре корпоративного управления [Электронный ресурс] // ЭТАП: Экономическая теория, анализ, практика: науч. журн. 2012. №6. С. 87-103. URL: https://elibrary.ru/item.asp?id=18728442 (дата обращения: 03.05.2018) 40. Лещенок А.Е. Разработка методик калибровки средств измерения электрических величин [Электронный ресурс] // Актуальные проблемы авиации и космонавтики: науч. журн. 2016. №12. С. 178-179. URL: https://cyberleninka.ru/article/n/razrabotka-metodik-kalibrovki-sredstv-izmereniyaelektricheskih-velichin (дата обращения: 22.04.2018) 41. Лифиц И.М. Стандартизация, метрология и сертификация: учебник. 6-е изд. М.: Юрайт-Издат, 2006. 350 с. 42. Мадера А.Г. Риски и шансы: неопределенность, прогнозирование и оценка: учебное пособие М.: УРСС, 2014. 448 с. 43. Мамаева Л.Н. Управление рисками: учебное пособие. М.: Дашков и К, 2013. 256 c. 44. Мистахов Р.И. Управление рисками как фактор повышения эффективности произ4водственных процессов промышленных предприятий [Электронный ресурс] // Вестник ГУУ: науч. журн. 2013. №12. С. 104-106. URL: https://cyberleninka.ru/article/n/upravlenie-riskami-kak-faktor-povysheniyaeffektivnosti-proizvodstvennyh-protsessov-promyshlennyh-predpriyatiy (дата обращения: 21.04.2018) 45. Макаров В.А., Асадова Ю.С., Тютяев Р.Е. Частотные методы калибровки средств контроля герметичности [Электронный ресурс] // Известия вузов. Машиностроение: науч. журн. 2016. №10. С. 57-62. URL: https://cyberleninka.ru/article/n/chastotnye-metody-kalibrovki-sredstv-kontrolyagermetichnosti (дата обращения: 23.04.2018) 46. Нагманов К.И., Бектемиров А.К. Различные аспекты управления профессиональным риском на производстве [Электронный ресурс] // Вектор науки ТГУ: начу. журн. 2013. №3. С. 156-160. URL: https://cyberleninka.ru/ 78

article/n/razlichnye-aspekty-upravleniya-professionalnym-riskom-na-proizvodstve (дата обращения: 04.05.2018) 47. Николаева Е.А., Николаев А.В. Алгоритм расчета неопределённости при проведении калибровки средств измерений [Электронный ресурс] // Вестник КузГТУ: науч. журн. 2017. №5. С. https://e.lanbook.com/reader/journalArticle/405389/#1 162-167. (дата URL: обращения: 24.04.2018) 48. Ординарцева Н.П., методологическое Баранов обеспечение А.А., Рыбаков калибровки И.М. Нормативно- измерительных систем [Электронный ресурс] // Измерение. Мониторинг. Управление. Контроль: науч. журн. 2017. С. №4 22-27. (дата https://e.lanbook.com/reader/journalArticle/401265/#1 URL: обращения: 30.04.2018) 49. Путилина Е.Ю. Применение принципов анализа рисков и критических контрольных точек в судостроении [Электронный ресурс] // Вестник АГТУ. Серия: Экономика: науч. журн. 2013. №1. С. 137-142. URL: https://cyberleninka.ru/article/n/primenenie-printsipov-analiza-riskov-i-kriticheskihkontrolnyh-tochek-v-sudostroenii (дата обращения: 23.04.2018) 50. Петрова Е.В., Лобанова О.А. Проблемы управления рисками на предприятиях ТЭК [Электронный ресурс] // Теория и практика общественного развития: науч. журн. 2012. №5. С. 264-267. URL: https://cyberleninka.ru/article/n/problemy-upravleniya-riskami-na-predpriyatiyah-tek (дата обращения: 27.04.2018) 51. Пугин К.Г., Вайсман Я.И. Управление рисками негативных воздействий на объекты окружающей среды строительных материалов из отходов производства [Электронный ресурс] // Вестник МГСУ: науч. журн. 2015. №6. С. 73-87. URL: https://e.lanbook.com/reader/journalArticle/301524/#1 (дата обращения: 21.04.2018) 52. Рудакова М.А. Концептуальное представление понятия «Управление рисками в области обеспечения качества продукции» для промышленного 79

предприятия [Электронный ресурс] // Актуальные проблемы экономики и права: науч. журн. 2013. №2. С. 87-93. URL: https://elibrary.ru/item.asp?id=19100919 (дата обращения: 22.04.2018) 53. Рыхтикова Н.А. Анализ и управление рисками организации: учебное пособие. М.: Форум, 2012. 240 c. 54. Собина Е.П. Разработка комплекта стандартных образцов открытой пористости твердых веществ, материалов (имитатор) [Электронный ресурс] // Стандартные образцы: науч. журн. 2016. №2. С. 36-43. URL: https://cyberleninka.ru/article/n/razrabotka-komplekta-standartnyh-obraztsov(дата otkrytoy-poristosti-tverdyh-veschestv-materialov-imitator обращения: 24.04.2018) 55. Садченко Ю.В., Малахова Ю.Г. Планирование процесса метрологического обеспечения производства на основе оценки рисков [Электронный ресурс] // Решетневские чтения: науч. журн. 2016. №20. С. 391-393. URL: https://cyberleninka.ru/article/n/planirovanie-protsessa-metrologicheskogo(дата obespecheniya-proizvodstva-na-osnove-otsenki-riskov обращения: 05.05.2018) 56. Сопин В.Ф., Максимова Е.Е. Контроль и управление риска получения недостоверных результатов испытательной лаборатории [Электронный ресурс] // Вестник Казанского технологического университета: науч. журн. 2017. №12. С. 104-106. URL: https://elibrary.ru/item.asp?id=29407539 (дата обращения: 29.04.2018) 57. Савельева И.П., Мартиросян Л.Б., Беляев Н.А. Управление рисками предпринимательской деятельности в современных экономических условиях [Электронный ресурс] // Вестник ЮУрГУ. Серия: Экономика и менеджмент: науч. журн. 2012. №9. С. 96-101. URL: https://cyberleninka.ru/article/n/upravlenie-riskami-predprinimatelskoy-deyatelnostiv-sovremennyh-ekonomicheskih-usloviyah24 (дата обращения: 30.04.2018) 58. Тюрина Ю.Г. Система менеджмента рисков центров стандартизации и метрологии: идентификация рисков 80 [Электронный ресурс] // Вестник

Тамбовского университета. Серия: Естественные и технические науки: науч. журн. 2012. №3. С. 1068-1073. URL: https://elibrary.ru/item.asp?id=17839576 (дата обращения: 23.04.2018) 59. Фомичев А.Н. Риск-менеджмент: учебник. М.: Дашков и К, 2016. 376 с. 60. Фридман Ю.А., Речко Г.Н., Лямин А.Ю. Инструменты управления рисками в угольном бизнесе: опыт внедрения риск-менеджмента [Электронный ресурс] // Вестник КузГТУ: науч. журн. 2012. №4. С. 148-154. URL: https://cyberleninka.ru/article/n/instrumenty-upravleniya-riskami-v-ugolnom-bizneseopyt-vnedreniya-risk-menedzhmenta (дата обращения: 22.04.2018) 61. Хмыров В.В. Управление рисками: современные международные стандарты [Электронный ресурс] // Социально-политические науки: науч. журн. 2013. №2. С. 82-85. URL: https://cyberleninka.ru/article/n/upravlenie-riskami- sovremennye-mezhdunarodnye-standarty (дата обращения: 21.04.2018) 62. Чертыковцев В.К. Управление рисками [Электронный ресурс] // Вестник СамГУ: науч. журн. 2014. №8. С. 276-283. URL: https://cyberleninka.ru/article/n/upravlenie-riskami-2 (дата обращения: 03.05.2018) 63. Шаброва Е.С., Шабров Д.В. Процесс управления рисками в области охраны труда [Электронный ресурс] // Вектор науки ТГУ: науч. журн. 2012. №2. С. 1922. URL: https://cyberleninka.ru/article/n/protsess-upravleniya-riskami-v-oblasti- ohrany-truda (дата обращения: 22.04.2018) 64. Щепакин К.М., Фейгельман Н.В. Система стратегий управления рисками инновационного проекта [Электронный ресурс] // Известия ТулГУ. Экономические и юридические науки: науч. журн. 2013. №1-2. С. 219-226. URL: https://e.lanbook.com/reader/journalArticle/85586/#1 (дата обращения: 21.04.2018) 65. Юрлова Н.С. Скачок И.В. Управление рисками [Электронный ресурс] // Вестник НГИЭИ: науч. журн. 2014. №3. С. 95-98. URL: https://cyberleninka.ru/article/n/upravlenie-riskami (дата обращения: 25.04.2018) 66. Băbuţ G.B., Moraru R.I. Risk management of major accidents generated by malevolent acts [Electronic resource] // Quality – Access to Success: science journal 81

2016. №17, рр. 99-109.URL: https://www.scopus.com/record/display.uri?eid=2-s2.084974710178&origin=resultslist&sort=plf-f&src=s&st1=risk+management+system+ iso+31000&st2=&sid=aec2104b02a4498e908ca5d7a5cad1e5&sot=b&sdt=b&sl=47 &s=TITLE-ABS-KEY%28risk+management+system+iso+31000%29&relpos=18& citeCnt=0&searchTerm= (дата обращения: 23.04.2018) 67. Barafort B. Mesquida A.L., Mas A. How to elicit processes for an ISO-based integrated risk management process reference model in IT settings? [Electronic resource] // Communications in Computer and Information Science: science journal 2017. №748, pp. 133-140. URL: https://www.scopus.com/record/display.uri?eid=2s2.0-85030637582&origin=resultslist&sort=plf-f&src=s&st1=risk+management+ system+iso+31000&st2=&sid=aec2104b02a4498e908ca5d7a5cad1e5&sot=b&sdt= b&sl=47&s=TITLE-ABS-KEY%28risk+management+system+iso+31000%29 &relpos=10 &citeCnt=0&searchTerm= (дата обращения: 27.04.2018) 68. Barafort B., Mesquida A.L., Mas A. Integrating a national risk assessment into a disaster risk management system [Electronic resource] // Computer Standards and Interfaces: science journal 2017. № 54, pp. 41-49. URL: https://www.scopus.com/record/display.uri?eid=2-s2.0-85008233250&origin= resultslist&sort=plf-f&src=s&st1=risk+management+system+iso+31000&st2= &sid=aec2104b02a4498e908ca5d7a5cad1e5&sot=b&sdt=b&sl=47&s=TITLE-ABSKEY%28risk+management+system+iso+31000%29&relpos=4&citeCnt=0&searchT erm= (дата обращения: 23.04.2018) 69. Chandrinos S.K. Sakkas G., Lagaros N.D. AIRMS: A risk management tool using machine learning [Electronic resource] / S.K. Chandrinos, // Expert Systems with Applications: science journal 2018. №105, pp. 34-48. URL: https://www.scopus.com/record/display.uri?eid=2-s2.0-85044744565&origin= resultslist&sort=plf-f&src=s&st1=risk+management+system+&st2=&sid= aec2104b02a4498e908ca5d7a5cad1e5&sot=b&sdt=b&sl=38&s=TITLE-ABSKEY%28risk+management+system+%29&relpos=6&citeCnt=0&searchTerm= (дата обращения: 06.05.2018) 82

70. Domingues M.S.Q., Baptista A.L.F., Diogo M.T. Engineering complex systems applied to risk management in the mining industry [Electronic resource] // International Journal of Mining Science and Technology: science journal 2017. №27, pp. 78-90. URL: https://www.scopus.com/record/display.uri?eid=2-s2.0- 85019086696&origin=resultslist&sort=plff&src=s&st1=risk+management+system+i so+31000&st2=&sid=aec2104b02a4498e908ca5d7a5cad1e5&sot=b&sdt=b&sl=47& s=TITLE-ABS-KEY%28risk+management+system+iso+31000%29&relpos=5& citeCnt=2&searchTerm= (дата обращения: 29.04.2018) 71. Vulnerability and risk of deltaic social-ecological systems exposed to multiple hazards [Electronic resource] / M. Hagenlocher [и др.] // Science of the Total Environment: science journal 2018. №631-632, pp. 459-467. URL: https://www.scopus.com/record/display.uri?eid=2-s2.0-85042852293&origin= resultslist&sort=plf-f&src=s&st1=risk+management+system+&st2=&sid= aec2104b02a4498e908ca5d7a5cad1e5&sot=b&sdt=b&sl=38&s=TITLE-ABSKEY%28risk+management+system+%29&relpos=10&citeCnt=0&searchTerm= (дата обращения: 06.05.2018) 72. Contextualising risk within enterprise risk management through the application of systems thinking [Electronic resource] / L.K. Haywood [и др.] // Environment Systems and Decisions: science journal 2017. №37, pp. 117-131. URL: https://www.scopus.com/record/display.uri?eid=2-s2.0-85011587160&origin= resultslist&sort=plf-f&src=s&st1=risk+management+system+iso+31000&st2= &sid=aec2104b02a4498e908ca5d7a5cad1e5&sot=b&sdt=b&sl=47&s=TITLE-ABSKEY%28risk+management+system+iso+31000%29&relpos=6&citeCnt=2&searchT erm= (дата обращения: 05.05.2018) 73. Assessing the ecological sustainability of a forest management system using the ISO Bowtie Risk Management Assessment Tool [Electronic resource] / B.E. Kishchuk, [и др.] // Forestry Chronicle: science journal 2018. № 94, pp. 23-28. URL: https://www.scopus.com/record/display.uri?eid=2-s2.0-85042863122&origin= resultslist&sort=plf-f&src=s&st1=risk+management+system+iso+31000 &st2=&sid=aec2104b02a4498e908ca5d7a5cad1e5&sot=b&sdt=b&sl=47&s=TITLE83

ABS-KEY%28risk+management+system+iso+31000%29&relpos=1&citeCnt= 0&searchTerm= (дата обращения: 29.04.2018) 74. Lin, L. Integrating a national risk assessment into a disaster risk management system: Process and practice [Electronic resource] // International Journal of Disaster Risk Reduction: science journal 2018. № 27, pp. 365-373. URL: https://www.scopus.com/record/display.uri?eid=2-s2.0-85027589982&origin= resultslist&sort=plf-f&src=s&st1=risk+management+system+iso+31000 &st2=&sid=aec2104b02a4498e908ca5d7a5cad1e5&sot=b&sdt=b&sl=47&s=TITLEABS-KEY%28risk+management+system+iso+31000%29&relpos=0&citeCnt=0 &searchTerm= (дата обращения: 25.04.2018) 75. Development of a conceptual model for risk-based quality management system [Electronic resource] / M.A. Samani [и др.] // Total Quality Management and Business Excellence: science journal 2017. № 21, pp. 99-108. URL: https://www.scopus.com/record/display.uri?eid=2-s2.0-85017473334& origin=resultslist&sort=plf-f&src=s&st1=risk+management+system+iso+31000& st2=&sid=aec2104b02a4498e908ca5d7a5cad1e5&sot=b&sdt=b&sl=47&s=TITLEABS-KEY%28risk+management+system+iso+31000%29&relpos=7& citeCnt=1&searchTerm= (дата обращения: 28.04.2018) 76. Risk management model from the perspective of implementing ISO 9001:2015 standard within financial services companies [Electronic resource] / C. Sitnikov [и др.] // Amfiteatru Economic: science journal 2017. №19, pp. 479-492. URL: https://www.scopus.com/record/display.uri?eid=2-s2.0-85031694667& origin=resultslist&sort=plf-f&src=s&st1=risk+management+system+iso+31000& st2=&sid=aec2104b02a4498e908ca5d7a5cad1e5&sot=b&sdt=b&sl=47&s=TITLEABS-KEY%28risk+management+system+iso+31000%29&relpos=9&citeCnt =0&searchTerm= (дата обращения: 29.04.2018) 84

СОДЕРЖАНИЕ ВВЕДЕНИЕ 1 ОБЗОР ЛИТЕРАТУРЫ 1.1 Понятие и виды рисков 1.2 Анализ нормативной документации 2..АНАЛИЗ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ МЕТРОЛОГИЧЕСКОЙ ЛАБОРАТОРИИ АО «ЦЕНТР СУДОРЕМОНТА «ДАЛЬЗАВОД» 2.1 Характеристика лаборатории 2.2 Анализ идентификации рисков процесса калибровки средств измерений 3..РАЗРАБОТКА ОСНОВНЫХ ЭЛЕМЕНТОВ УПРАВЛЕНИЯ РИСКАМИ ДЛЯ МЕТРОЛОГИЧЕСКОЙ ЛАБОРАТОРИИ 3.1 Разработка программы действий по созданию системы управления рисками в метрологической лаборатории 3.2 Разработка инструкции по созданию единого реестра рисков на процесс калибровки средств измерений ЗАКЛЮЧЕНИЕ СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННЫХ ИСТОЧНИКОВ ПРИЛОЖЕНИЕ 85 5 7 7 26 33 33 46 62 62 70 73 74 86

ПРИЛОЖЕНИЕ Инструкция по созданию единого реестра рисов на процесс калибровки средств измерений 86

Акционерное общество «Центр судоремонта «Дальзавод» Система менеджмента качества ИНСТРУКЦИЯ (Проект) Порядок создания единого реестра рисков на процесс калибровки г. Владивосток 2018 г. 87

Предисловие 1 РАЗРАБОТАНА студенткой Аношкиной Анной Сергеевной от 2 ВВЕДЕНА В ДЕЙСТВИЕ приказом исполнительного директора предприятия № 3 Инструкция разработан в соответствии с ГОСТ Р ИСО 9001-2015 Системы менеджмента качества. Требования, п. 6.1 4 ВВЕДЕНА ВПЕРВЫЕ Настоящая инструкция не может быть полностью или частично воспроизведена, тиражирована и распространена в качестве официального издания без разрешения ответственного представителя руководства по СМК 88 II

Содержание 1 2 3 4 4.1 4.2 4.3 4.4 4.5 Область применения Нормативные ссылки Термины и определения Порядок выполнения работы Общие положения Этапы создания реестра рисков для процесса калибровки средств измерения Описание и оценка риска Обработка рисков Мониторинг риска и пересмотр реестра риска процесса калибровки средств измерений Приложение А (обязательное) Схема выполнения процесса управления рисками Приложение Б (обязательное) Форма «Единого реестра рисков» Приложение В (справочное) Метод «галстук-бабочка» Приложение Г (рекомендуемое) Форма опросного листа. Уточнение единого реестра рисков 89 4 4 4 5 5 5 6 9 9 10 11 12 15 III

ИНСТРУКЦИЯ ПОРДОК СОЗДАНИЯ ЕДИНОГО РЕЕСТРА РИСКОВ НА ПРОЦЕСС КАЛИБРОВКИ ВВЕДЕНА ВПЕРВЫЕ УТВЕРЖДАЮ Главный метролог Дата введения ___ _______ 2018 г. 1 Область применения 1. Настоящая инструкция устанавливает порядок создания реестра рисков процесса калибровки средств измерений. 1.2 Инструкция разработана в соответствии с Р 50.1.084-2012 Менеджмент риска. Реестр риска. Руководство по созданию реестра риска организации. 1.3 Настоящая инструкция обязательна для применения специалистами отдела главного метролога, менеджерам по риску, техническим экспертам. 2 Нормативные ссылки В настоящей инструкции приведены ссылки на следующие нормативные документы: ГОСТ Р ИСО 31000-2010 Менеджмент риска. Принципы и руководство ГОСТ Р ИСО/МЭК 31010-2011 Менеджмент риска. Методы оценки риска ГОСТ Р ИСО 9001-2015 Системы менеджмента качества. Требования ГОСТ Р 51897-2011/Руководство ИСО 73:2009 Менеджмент риска. Термины и определения ГОСТ Р 51901.21-2012 Менеджмент риска. Реестр риска. Общие положения ГОСТ Р 51901.22-2012 Менеджмент риска. Реестр риска. Правила построения ГОСТ Р 51901.23-2012 Менеджмент риска. Реестр риска. Руководство по оценке риска опасных событий для включения в реестр риска Р 50.1.084-2012 Менеджмент риска. Реестр риска. Руководство по созданию реестра риска организации 3 Термины и определения риск: Следствие влияния неопределенности на достижение поставленных целей. опасность: Источник потенциального вреда. менеджмент риска: Скоординированные управлению организацией в области риска. 90 действия по руководству и 1

менеджер по риску: Специалист по идентификации, оценке, анализу, обработке, мониторингу риска, а также другим видам деятельности в области менеджмента риска организации. реестр риска: Форма записи, в которой систематизированы идентифицированные риски, распределенные по видам с присвоенными каждому риску номерами. оценка риска: Процесс, охватывающий идентификацию риска, анализ риска и сравнительную оценку риска. идентификация риска: Процесс определения, составления перечня и описания элементов риска. классификация рисков: Распределение рисков на конкретные группы в соответствии с определенным признаком, положенным в основу данной классификации. анализ риска: Процесс изучения природы и характера риска и определения уровня риска. 4 Порядок выполнения работы 4.1 Общие положения Единый реестр рисков предназначен для закрепленного учета и регистрации идентифицированных рисков процесса калибровки. При разработке реестра риска организации необходимо учитывать: – политику, цели и стратегию предприятия в области менеджмента риска; – особенности детальности предприятия; – основные производственные процессы и процессы менеджмента организации; – установленные и используемые методы анализа и оценки риска; – законодательные требования. Ответственность за менеджмент риска должна быть возложена на начальника метрологической лаборатории, в том числе ответственность за контроль и мониторинг риска. 4.2 Этапы создания реестра рисков для процесса калибровки средств измерения Основные этапы разработки реестра риска организации должны соответствовать этапам процесса менеджмента риска. Схема выполнения процесса управления рисками Приложение А. Порядок разработки единого реестра рисков для процесса калибровки включает следующие этапы: – определение и анализ источников получения информации, используемой при идентификации рисков (выявление причин и факторов риска); – идентификация рисков; – классификация выявленного риска (определение вида риска); – внесение выявленных рисков в единый реестр рисков; 91 2

– согласование, корректировка и утверждение единого реестра рисков. Типовая форма реестра риска приведена в Приложении Б, Распределение ответственности за разработку и ведение реестра риска процесса калибровки средств измерения в метрологической лаборатории должно соответствовать этапам процесса менеджмента риска, поскольку внесение информации в реестр риска и ее корректировку следует выполнять после завершения каждого этапа процесса менеджмента риска. При идентификации рисков процесса калибровки средств измерения используется метод «галстук-бабочка» (Приложение В), используемой в процессе калибровки. В процессе метода «галстук-бабочка» выявляются наиболее существенные причины возникновения рисков и их последствия. Такие причины представляют собой основополагающие условия и события, понимание которых может служит ключом к идентификации рисков. Также анализу подвергаются условия, в которых проявляются причины риска, непосредственно само негативное событие, его характеристики и последствия. 4.3 Описание и оценка риска При идентификации рисков могут быть использованы следующие источники получения информации: – стратегические цели предприятия, лаборатории; – основные направления деятельности предприятия, лаборатории; – нормативные документы и локальные акты предприятия, лаборатории; – документы системы планирования и реализации работ на предприятии, в лаборатории; – документы системы безопасности; – сведения об имевших место негативных событиях, затраченных ресурсов на устранение негативного события, последствиях реализации рисков; – квартальные и годовые отчеты по калибровки; – результаты инспекционных проверок, внутренних и внешних аудитов. При внесении идентифицированных рисков в единый реестр рисков, каждому риску присваивается соответствующий номер и производится распределение рисков по видам. Вид риска определяется в соответствии с классификацией рисков. Классификация рисков для процесса калибровки разрабатывается индивидуально. Классификация рисков дает возможность разделить риски на однородные кластеры, что позволяет их систематизировать и не упустить какие-либо из них. В качестве признаков классификации могут использоваться следующие: – причины, вызывающие нежелательные (опасные) события; – характер деятельности, с которым связаны соответствующие риски; – объекты, на которые направлены риски; – тяжесть ущерб и др. Классификация рисков может быть проведена по следующим видам: – риски удорожания ресурсов; – риски экономической зависимости; – риски деградации рынка; – риски, связанные с конкуренцией; – риски энергоснабжения; – финансовые риски; – валютные риски; – кредитные риски; – политические риски; 92 3

– административные риски; – риски снижения научно-технического потенциала; – риски, связанные с персоналом; – риски снижения инвестиций в производства; – риски снижения инноваций; – правовые риски; – социальные риски; – риски промышленной и экологической безопасности; – имущественные риски; – техногенные риски, связанные с человеческим фактором; – риски снижения цен на продукцию (услугу); – риски процессов продажи продукции (услуг); – риски рыночной неустойчивости предприятия; – инфраструктурные риски; – операционные риски; – экологические риски; – юридические риски; – риски управления качеством; – риски технической эстетики и эргономики; – риски внутреннего контроля (аудита); – риски осуществления работ с использование сведений, составляющих государственную тайну и др. Проект единого реестра рисков рассылается в структурные подразделения и отделы предприятия, лаборатории. Уточнение проекта единого реестра рисков проводится путем экспертного опроса, для чего экспертам раздается опросный лист. Форма опросного листа при уточнении единого реестра риска приведена в Приложении Г. В качестве экспертов привлекаются специалисты, проводящие калибровочные работы. По результатам анализа опросных листов, заполненных экспертами, проводится корректировка проекта единого реестра рисков процесса калибровки. Откорректированный единый реестр рисков представляется на согласование и утверждение Руководителям отдела по качеству. Для каждого идентифицированного риска в процессе калибровки средств измерения в метрологической лаборатории необходимо организовать процесс описания и оценки риска. В описании риска указывается следующая информация: – вид риска; – наименование риска; – источник риска; – фактор риска; – владелец риска; –вероятность риска; – последствия риска; – управляемость риска; – мероприятия по управлению риска. Частоту или вероятность возникновения риска определяют в соответствии с таблицей 4.1. 93 4

Таблица 4.1 Вероятность возникновения рисков № п/п 1 2 3 4 5 Значение Очень редко Редко Время от времени Часто Очень часто Частота или вероятность возникновения Раз в 7 или более лет (или вероятность наступления до 5%) Раз в 5 лет (или вероятность наступления до 25%) Раз в 3 года (или вероятность наступления 40%) Раз в год (или вероятность наступления 80%) Раз в полгода или чаще (или вероятность наступления 95 %) Показатели влияния и значимости рисков определяют на основе сбалансированных показателей с учетом существенности отклонения от поставленных задач, в соответствии 4.2. Таблица 4.2 Показатели влияния рисков № п/п 1 2 3 4 5 Степень влияния Незначительное Потенциальный убыток от наступления риска Отсутствие каких-либо последствий в случае реализации риска Низкое Последствия от реализации риска незначительные Среднее Последствия от реализации риска незначительные и могут быть полностью исправлены Существенное Последствия от реализации риска очень значительны, но могут быть исправлены до определенной степени Катастрофическое В случае реализации риска практически невозможно восстановиться от последствий, связанных с данным риском По результатам описания риска необходимо определить уровень идентифицировнного риска, в соответствии с картой оценки рисков, представленной в таблице 5.3. Таблица 4.3 Карта рисков Очень часто Часто Время от времен и Редко Очень редко Вероятн ость/ Послед ствия 5 Средний Высокий Высокий Критический Критический 4 3 Средний Низкий Средний Средний Высокий Средний Высокий Высокий Критический Высокий 2 1 Низкий Низкий Низкий Низкий Средний Низкий Средний Средний Высокий Средний 1 Незначитель ные 2 Низкие 3 Средние 4 Существенные 5 Катастрофические Определение уровня риска устанавливает приоритетность обработки рисков: – для рисков в процессе калибровки средств измерения с уровнем «высокий» или «критический» обязательны незамедлительные действия для снижения уровня риска путем разработки мероприятий по минимизации риска в процессе калибровки средств измерения, периодический мониторинг риска; 94 5

– «средний» – необходима разработка мероприятий по минимизации рисков в процессе калибровки средств измерений, периодический мониторинг риска процесса калибровки средств измерений; – «низкий» – подготовка мер по реагированию не требуется, необходим периодический мониторинг риска процесса калибровки средств измерений. 4.4 Обработка рисков На этапе обработки риска процесса калибровки средств измерений проводят выбор стратегии обработки риска, оценку последствий, вероятности опасного события и риска, определяют риска. для метрологических лабораторий обязательным для реестра риска, связанными с этапом обработки риска процесса калибровки средств измерений, являются определение мероприятий по обработке риска, сроков их планового и фактического выполнения. Метрологическая лаборатория может применять следующие стратегии обработки риска процесса калибровки средств измерений: – устранение риска, например, путем внесения изменений в конструкцию объекта; – снижение риска (уменьшение последствий и/или вероятности опасного события); – передача риска (например, передача ответственности за последствия опасного события третьей стороне); – принятие риска; – оптимизация риска (при наличии возможностей). 4.5 Мониторинг риска и пересмотр реестра риска процесса калибровки средств измерений Метрологическая лаборатория предприятия должна обеспечивать непрерывность процесса менеджмента риска, поэтому необходимо проводить регулярный мониторинг всех видов риска и пересмотр записей в реестре риска процесса калибровки риска. Результаты мониторинга могут быть определены в документированных процедурах или иных документах организации по менеджменту риска. Главный метролог 95 6

Приложение А (обязательное) Схема выполнения процесса управления рисками Установление целей и области применения Разработка критериев риска Оценка риска Идентификация риска Перечень рисков Описание рисков Анализ риска Оценка вероятности реализации события Оценка последствий реализации события Сравнительная оценка риска Обмен информацией и Сравнение с критериями (категория последствий реализации события и вероятности реализации события) Мониторинг и оценка результативност и управления консультации Обработка риска необходима? НЕТ рисками ДА Управление риском (обработка риска) Исключение риска Принятие риска Снижение риска Передача риска Перечень мероприятий по управлению рисками Результат процесса обработки риска Реализация мероприятий по управлению рисками Анализ и Оценка остаточного риска Информирование об остаточном риске 96 7

Приложение Б (обязательное) Форма «Единого реестра рисков» УТВЕРЖДАЮ Исполнительный директор АО «ЦСД» ________________________________ «______» ________________ 2018г. Единый реестр рисков Наименование риска Причины Этап калибровки 1 Риск 1 Риск 2 ….. Риск n Причина 1 Причина 2 ….. Причина n Последствие 1 Последствие 2 ….. Последствие n Риск 1 Риск 2 ….. Риск n Причина 1 Причина 2 ….. Причина n Последствие 1 Последствие 2 ….. Последствие n 2 Последствия Исполнитель: _______________________ должность _________________ подпись 97 ___________________ ФИО 8

Приложение В (справочное) Метод «галстук-бабочка» B.1 Краткий обзор Анализ "галстук-бабочка" представляет собой схематический способ описания и анализа пути развития опасного события от причин до последствий. Данный метод сочетает исследование причин события с помощью дерева неисправностей и анализ последствий с помощью дерева событий. Однако основное внимание метода "галстук-бабочка" сфокусировано на барьерах между причинами и опасными событиями и опасными событиями и последствиями. Диаграммы "галстук-бабочка" могут быть построены на основе выявленных неисправностей и деревьев событий, но чаще их строят непосредственно в процессе проведения мозгового штурма. B. 2 Область применения Анализ "галстук-бабочка" используют для исследования риска на основе демонстрации диапазона возможных причин и последствий. Метод следует применять в ситуации, когда сложно провести полный анализ дерева неисправностей или когда исследование в большей мере направлено на создание барьеров или средств управления для каждого пути отказа. Метод может быть полезен в ситуации, когда существуют точно установленные независимые пути, приводящие к отказу. Анализ "галстук-бабочка" часто значительно более прост для понимания, чем анализ дерева событий или дерева неисправностей, и, следовательно, он может быть полезен для обмена информацией при использовании более сложных методов. B.3 Входные данные Входными данными метода является информация о причинах и последствиях опасных событий, риске, барьерах и средствах управления, которые могут их предотвратить, смягчить или стимулировать. B.4 Процесс выполнения метода Анализ "галстук-бабочка" следует строить в соответствии со следующей процедурой. a) Определение опасного события, выбранного для анализа, и отображение его в качестве центрального узла "галстука-бабочки". b) Составление перечня причин события с помощью исследования источников риска (или опасности). c) Идентификация механизма развития опасности до критического события. d) Проведение линии, отделяющей причину от события, что позволяет сформировать левую сторону бабочки. Дополнительно могут быть идентифицированы и включены в диаграмму факторы, которые могут привести к эскалации опасного события и его последствий; e) Нанесение поперек линии вертикальных преград, соответствующих барьерам, предотвращающим нежелательные последствия. Если определены факторы, которые могут вызвать эскалацию опасного события, то дополнительно 98 9

могут быть представлены барьеры, предупреждающие подобную эскалацию. Данный подход может быть использован для положительных последствий, когда преграды отражают средства управления, стимулирующие появление и развитие события. f) Идентификация в правой стороне бабочки различных последствий опасного события и проведение линий, соединяющих центральное событие с каждым возможным последствием. g) Изображение барьеров в качестве преград по направлению к последствию. Данный подход может быть использован для положительных последствий, когда преграды отражают средства управления, обеспечивающие появление благоприятных последствий; h) Отображение под диаграммой "галстук-бабочка" вспомогательных функций управления, относящихся к средствам управления (таких как обучение и проверки), и соединение их с соответствующим средством управления. В диаграмме "галстук-бабочка" могут быть применены некоторые виды количественной оценки, например, в ситуации, когда пути независимы и известна вероятность конкретных последствий или результатов. Подобная количественная оценка необходима для обеспечения эффективности управления. Однако необходимо учитывать, что во многих ситуациях пути и барьеры взаимозависимы, и средства управления могут быть связаны с выбранным методом оценки, следовательно, эффективность управления является неопределенной. B.5 Выходные данные Выходными данными метода является простая диаграмма, показывающая основные пути опасных событий и установленные барьеры, направленные на предотвращение или смягчение нежелательных последствий и/или усиление и ускорение ожидаемых последствий. Причина 1 Последствие 1 РИСК Причина 2 Последствие 2 Рисунок B.8 – Пример диаграммы "галстук-бабочка" для нежелательных последствий 99

B.6 Преимущества и недостатки Преимуществами метода анализа "галстук-бабочка" являются следующие: – Метод обеспечивает наглядное, простое и ясное графическое 10 представление проблемы. – Метод ориентирован на средства управления, направленные на предупреждение и/или уменьшение последствий опасных событий, и оценку их эффективности. – Метод может быть применен в отношении благоприятных последствий. – Применение метода не требует привлечения высококвалифицированных экспертов. Недостатками метода являются следующие: – Метод не позволяет отображать совокупности причин, возникающих одновременно и вызывающих последствия (случай, когда в дереве неисправностей, отражающем левую сторону диаграммы, находится логический элемент "И"). – Метод может представить сложные ситуации в чрезмерно упрощенном виде, особенно при применении количественной оценки. 100 11

Приложение Г (рекомендуемое) Форма опросного листа Уточнение единого реестра рисков Наименование вопроса, Ответ, рекомендации для действия ответа Фамилия, имя, отчество, заполнившего анкету Дата заполнения Должность Стаж работы Ознакомьтесь с предоставленным перечнем рисков Если считаете необходимым, то вычеркните или переформулируйте предлагаемый для рассмотрения риск Если читаете необходимым, то предложите новый риск № п/п 1 2 3 4 5 6 7 « » 20 г. Подпись эксперта (Ф.И.О.) 101 12

102

103

104

105

Рецензии:

Авторизуйтесь, чтобы добавить рецензию

- у работы пока нет рецензий -

Отзывы:

Авторизуйтесь, чтобы оставить отзыв